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Fuente de este artículo: Times Weekly Autor: Liang Chunfu

Zhang Jianping, conocido como "Niu San número uno de China", fue multado con 500.000 yuanes por la Comisión Reguladora de Valores de China por tomar prestadas cuentas de valores de otras personas para participar en transacciones de valores. La tarde del 16 de agosto, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció la noticia. La persona que prestó la cuenta de valores fue el suegro de Zhang Jianping, Fang Deji, a quien también se le impuso una multa de 500.000 yuanes.

Como uno de los principales inversores en dinero caliente, la historia de creación de riqueza de Zhang Jianping es conocida desde hace mucho tiempo por todos. Ingresó al mercado en la década de 1990 con 50.000 yuanes y una vez creó el mito de que "su patrimonio neto aumentó 150 veces en 5 años". " En sus primeros años compróIndustrias Beichen、Envío de comerciantes de Chinaasí comoChalcoGana mucho dinero y hazte famoso.

Tiene una gran fortaleza financiera y no "come solo". A menudo da señales claras y prefiere tomar posiciones fuertes cuando las acciones de gran capitalización están subiendo. Sin embargo, es extremadamente discreto y rara vez entrevista a los medios. Impresión de Zhang Jianping. Como la mayoría de los ricos famosos, Zhang Jianping también tiene un "equipo familiar" detrás de él. Además de su suegro Fang Deji, también están su esposa Fang Wenyan, su suegra Li Fengying y Zhang. El hijo de Jianping, Fang Zhangle. Según investigaciones de los medios, en sus primeros años a Zhang Jianping le gustaba especular con acciones con su esposa Fang Wenyan. Sin embargo, Fang Wenyan en realidad no entiende de acciones y solo hace algunas cosas secundarias para su marido en la sala de operaciones.

Varios miembros de la familia Zhang Jianping a veces aparecen individualmente como accionistas de empresas que cotizan en bolsa y, a veces, ocupan juntos cargos en empresas que cotizan en bolsa. Según Private Equity Ranking Network, al 30 de abril de 2024, la familia Zhang Jianping apareció en las listas de accionistas de tres empresas que cotizan en bolsa, con un valor de mercado total de 3.829 millones de yuanes. Entre ellos, la familia Zhang Jianping ha entrado en dos nuevas empresas de automóviles.Automóvil Changan(000625.SZ) yAutomóvil Jianghuai(600418.SH), ambos en poder de Fang Wenyan;Haili Biotecnología(603718.SH) las posiciones se mantienen sin cambios, con Zhang Jianping, Fang Zhangle, Fang Wenyan y Fang Deji con el 4,88%, 4,47%, 4,10% y 3,18% respectivamente.

El dinero caliente fue castigado

Zhang Jianping nació en Lin'an, Hangzhou en 1966. Trabajó activamente en el departamento de ventas de una firma de valores en Hangzhou en sus primeros años. La información del boleto muestra que el suegro de Zhang Jianping, Fang Deji, nació en noviembre de 1944 y actualmente está jubilado.

De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China inició una investigación y un juicio sobre el endeudamiento y préstamo de cuentas de valores por parte de Zhang Jianping y Fang Deji, y notificó a las partes los hechos, los motivos y los fundamentos de sanciones administrativas, así como los derechos de que disfrutan las partes conforme a la ley. La parte interesada no hizo declaración ni defensa alguna, ni solicitó audiencia. La investigación y el juicio de este caso ya han concluido.

Se descubrió que Zhang Jianping y Fang Deji tenían los siguientes hechos ilegales:

El 15 de julio de 2014, se abrió la cuenta ordinaria "Fang Deji" Guotai Junan Securities en un departamento comercial de Guotai Junan Securities. El mismo día, se abrió la tarjeta de crédito "Fang Deji" Guotai Junan Securities en un departamento comercial de Guotai Junan Securities.

Desde el 1 de marzo de 2020 hasta el 27 de octubre de 2023, Fang Deji prestó la cuenta de valores mencionada anteriormente a Zhang Jianping para su uso. Zhang Jianping tomó prestada la cuenta de valores antes mencionada para realizar transacciones de valores.

Los hechos ilegales antes mencionados se prueban mediante pruebas tales como información de cuentas de valores y flujos de transacciones, información de cuentas bancarias y flujos de capital, así como transcripciones de investigaciones del personal pertinente. La Comisión Reguladora de Valores de China cree que los comportamientos antes mencionados de Zhang Jianping y Fang Deji violaron las disposiciones del artículo 58 de la Ley de Valores y constituyeron el comportamiento de tomar prestadas cuentas de valores de otras personas y prestar las propias cuentas de valores como se describe en el artículo 195 de la Ley de Valores.

Con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, y de conformidad con el artículo 195 de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió ordenar a Zhang Jianping que hiciera correcciones, darle una advertencia, e imponerle una multa de 500.000 yuanes; Deji le ordenó hacer correcciones, le dio una advertencia y le impuso una multa de 500.000 yuanes.

La supervisión continúa tomando medidas enérgicas contra los préstamos a cuenta

La nueva Ley de Valores, que entró en vigor oficialmente el 1 de marzo de 2020, estipula claramente que ninguna unidad o individuo puede violar las regulaciones prestando su propia cuenta de valores o tomando prestada la cuenta de valores de otros para realizar transacciones de valores. Cualquier persona que preste su propia cuenta de valores o tome prestada la cuenta de valores de otros para realizar transacciones de valores deberá realizar correcciones, recibirá una advertencia y podrá recibir una multa de hasta 500.000 yuanes.

El 16 de agosto, la Comisión Reguladora de Valores de China también anunció otra multa por prestar o tomar prestadas cuentas de valores de otras personas. El monto de la multa fue ligeramente menor que en el caso anterior.

La multa demostró que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China inició una investigación sobre el uso por parte de Zhang Meng de cuentas de valores de otras personas para realizar transacciones de valores y Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​Chen Lei y Li Tingting préstamo de sus propias cuentas de valores, e informó a las partes interesadas de las decisiones tomadas de conformidad con la ley, los hechos, los motivos y los fundamentos de las sanciones administrativas y los derechos que disfrutan las partes de conformidad con la ley. Ninguna de las partes involucradas hizo declaraciones ni defensas, ni solicitó audiencia. La investigación y tramitación de este caso ya han concluido.

La Comisión Reguladora de Valores de China cree que las acciones antes mencionadas de Zhang Meng, Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​Chen Lei y Li Tingting violaron las disposiciones del artículo 58 de la Ley de Valores y constituyeron el préstamo de valores de otras personas como se describe. en el artículo 195 de la Ley de Valores La cuenta se dedica a la negociación de valores y al préstamo de su propia cuenta de valores.

La Comisión Reguladora de Valores de China decidió ordenar a Zhang Meng que hiciera correcciones, darle una advertencia e imponerle una multa de 300.000 yuanes por su comportamiento de tomar prestadas cuentas de valores de otras personas para participar en transacciones de valores. A Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​Chen Lei y Li Tingting se les ordenó hacer correcciones, se les advirtieron y se les impuso una multa de 30.000 yuanes cada uno por prestar sus cuentas de valores.

Según estadísticas incompletas de un periodista del Times Weekly, más de 20 personas físicas que han prestado sus cuentas han sido sancionadas desde la entrada en vigor de la nueva Ley de Valores. Entre ellos, muchos de ellos pidieron prestadas cuentas de valores a sus familiares y fueron severamente castigados por las autoridades reguladoras. Las sanciones anteriores también dejan claro una vez más que ni siquiera los familiares pueden prestar cuentas de acciones para actividades ilegales.

Los conocedores de la industria recuerdan que muchas de las actividades ilegales existentes, como la manipulación del mercado y el uso de información privilegiada, se realizan mediante el préstamo de cuentas de valores de otras personas en un intento de evadir la supervisión y las sanciones, alterar el orden del mercado de valores e infringir los derechos e intereses legítimos de inversores. Durante el proceso de negociación de valores, los inversores en valores deben abrir cuentas de valores de acuerdo con los requisitos del sistema de nombre real y no se les permite prestar sus propias cuentas de valores ni tomar prestadas cuentas de valores de otras personas para comprar y vender valores. De lo contrario, no sólo puede enfrentar sanciones administrativas, sino que también puede verse involucrado en disputas civiles y sufrir pérdidas de propiedad que, en última instancia, superan las ganancias.