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この記事の出典: Times Weekly 著者: Liang Chunfu

「中国ナンバーワンの牛三」として知られる張建平氏は、他人の証券口座を借りて証券取引を行ったとして、中国証券監督管理委員会から50万元の罰金を科せられた。中国証券監督管理委員会が8月16日夜に発表した。証券口座を貸したのは張建平氏の義父、方徳基氏で、同じく50万元の罰金が科せられた。

トップクラスのホットマネー投資家の一人として、張建平氏の富裕層の話は古くから誰もが知っており、1990年代に5万元で市場に参入し、かつては「彼の純資産は5年間で150倍に増加した」という神話を生み出した。 」初期の頃に彼が購入したのは、北辰工業、中国商船輸送同様にチャルコたくさんお金を稼いで有名になりましょう。

彼は強い財務力を持っており、「一人で食べる」ことはなく、大型株が上昇しているときは頻繁に重いポジションをとることを好みますが、これは市場のことです。張建平の印象。ほとんどの有名なホットマネーと同様に、張建平氏にも「家族チーム」がおり、義父の方徳基氏に加えて、妻の方文燕氏、義母の李鳳英氏、そして張氏もいる。建平の息子方章楽。メディアの調査によると、張建平は若い頃、妻の方文燕とともに株式投機をするのが好きだった。しかし、Fang Wenyan さんは実際には株のことを理解しておらず、トレーディング ルームで夫のために周辺的なことをするだけです。

張建平家の数名は個別に上場企業の株主として登場することもあれば、一緒に上場企業の役職に就くこともある。未公開株ランキングネットワークによると、2024年4月30日現在、張建平家は上場企業3社の株主名簿に載っており、時価総額は38億2,900万元となっている。その中で、張建平家は新たに自動車会社２社に参入した。長安汽車(000625.SZ)および江淮汽車(600418.SH)、どちらも方文燕氏が保有。ハイリバイオテクノロジー(603718.SH)のポジションは変わらず、Zhang Jianping氏、Fang Zhangle氏、Fang Wenyan氏、Fang Deji氏がそれぞれ4.88%、4.47%、4.10%、3.18%を保有している。

トップホットマネーが処罰された

張建平は 1966 年に杭州臨安市に生まれ、若い頃は杭州の証券会社の営業部門で活躍しました。チケット情報によると、張建平の義父、方徳基は1944年11月生まれで、現在は引退している。

中国証券監督管理委員会は、証券法の関連規定に基づき、張建平氏と方徳基氏による証券口座の貸借に関する事件調査と裁判を開始し、事実、理由、根拠を当事者に通知した。行政罰および法律に従って当事者が享受する権利。関係者はいかなる声明も弁護も行わず、審問も要求しなかった。この事件の捜査と裁判は現在終了しています。

張建平と方徳基には以下の違法事実があったことが判明した。

2014年7月15日、国泰君南証券の営業部門に「方徳吉」国泰君南証券普通口座が開設されました。同日、国泰君南証券の営業部門で「方徳吉」国泰君南証券クレジットカードが開設された。

2020年3月1日から2023年10月27日まで、方徳基は上記の証券口座を張建平に貸与して使用させた。張建平は上記の証券口座を借りて証券取引を行った。

上記の違法事実は、証券口座情報と取引の流れ、銀行口座情報と資本の流れ、関係者の尋問記録などの証拠によって証明されます。中国証券監督管理委員会は、張建平氏と方徳基氏の上記行為は証券法第58条の規定に違反し、証券法第195条に規定される他人の証券口座の借用および自己の証券口座の貸与行為に当たると考えている。証券法。

中国証券監督管理委員会は、当事者の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度に基づき、証券法第195条に基づき、張建平に対し是正命令と警告を与えることを決定した。デジは彼に是正を命じ、警告し、50万元の罰金を課した。

監督当局は口座貸付の取り締まりを続けている

2020年3月1日に正式に施行された新しい証券法では、いかなる組織や個人も、証券取引を行うために自らの証券口座を貸したり、他人の証券口座を借りたりして規制に違反してはならないと明確に規定されている。自分の証券口座を貸与したり、他人の証券口座を借りて証券取引を行った場合、是正を命じられ、警告が与えられ、さらに50万元以下の罰金が科される可能性がある。

中国証券監督管理委員会は8月16日、他人の証券口座の貸し借りに対する新たな罰金も発表し、その額は前回より若干減額された。

この罰金は、中国証券監督管理委員会が証券法の関連規定に従って、張夢氏が他人の証券口座を利用して証券取引を行ったことと、王林氏、周延霞氏、陳磊氏、および中国証券監督管理委員会が調査を開始したことを示している。李廷婷は自らの証券口座を貸与し、法律に従って下された決定の事実、理由、行政罰の根拠、および法律に従って当事者が享受する権利を通知した。関係者はいずれも声明や弁護を行っておらず、この事件の捜査と処理は現在終了している。

中国証券監督管理委員会は、張夢氏、王林氏、周延霞氏、陳磊氏、李廷廷氏の上記の行為は証券法第58条の規定に違反し、前述の他人の証券の借用にあたると考えている。証券法第 195 条に基づく口座は、証券取引および独自の証券口座の貸付を行っています。

中国証券監督管理委員会は、他人の証券口座を借りて証券取引を行った張夢氏に対し、是正命令と警告、さらに30万元の罰金を課すことを決定した。王林氏、周延霞氏、陳磊氏、李廷廷氏は証券口座への貸付を理由に是正を命じられ、警告を受け、それぞれ3万元の罰金を科された。

タイムズ・ウィークリー記者の不完全な統計によると、新しい証券法の施行以来、口座を貸していた20人以上の自然人が処罰されている。その中には親族から証券口座を借りた者も多く、規制当局から厳しい処分を受けた。また、上記の罰則は、親族であっても違法行為に株式口座を貸すことが許されないことを改めて明確にしました。

業界関係者は、市場操作やインサイダー取引などの既存の違法行為の多くは、監督や罰則を回避し、証券市場の秩序を混乱させ、証券市場の正当な権利と利益を侵害する目的で、他人の証券口座を借りることによるものであることを思い出させます。投資家たち。証券取引の過程において、証券投資家は実名制度の要件に従って証券口座を開設する必要があり、証券の売買のために自分の証券口座を貸したり、他人の証券口座を借りたりすることは認められません。そうしないと、行政罰に直面するだけでなく、民事紛争に巻き込まれ、最終的には利益を上回る財産上の損失を被る可能性があります。