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Fonte deste artigo: Times Weekly Autor: Liang Chunfu

Zhang Jianping, conhecido como "Niu San nº 1 da China", foi multado em 500.000 yuans pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China por tomar emprestado contas de títulos de outras pessoas para realizar transações de títulos. Na noite de 16 de agosto, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China anunciou a notícia. A pessoa que emprestou a conta de títulos foi o sogro de Zhang Jianping, Fang Deji, que também foi multado em 500 mil yuans.

Como um dos maiores investidores de dinheiro quente, a história de riqueza de Zhang Jianping é conhecida por todos há muito tempo. Ele entrou no mercado na década de 1990 com 50.000 yuans e certa vez criou o mito de que "seu patrimônio líquido aumentou 150 vezes em 5 anos". " Em seus primeiros anos, ele comprouBeichen Industrial、Remessa de comerciantes da Chinaassim comoChalcoGanhe muito dinheiro e fique famoso.

Ele tem forte solidez financeira e não "come sozinho". Muitas vezes dá sinais claros e prefere assumir posições pesadas quando as ações de grande capitalização estão subindo. No entanto, ele é extremamente discreto e raramente entrevista a mídia. impressão de Zhang Jianping. Como a maioria dos hot money conhecidos, Zhang Jianping também tem uma "equipe familiar" por trás dele. Além de seu sogro Fang Deji, há também sua esposa Fang Wenyan, sua sogra Li Fengying e Zhang. Filho de Jianping, Fang Zhangle. De acordo com investigações da mídia, em seus primeiros anos, Zhang Jianping gostava de especular em ações com sua esposa Fang Wenyan. No entanto, Fang Wenyan na verdade não entende de ações e apenas faz algumas coisas periféricas para o marido na sala de negociação.

Vários membros da família Zhang Jianping às vezes aparecem individualmente como acionistas de empresas listadas e, às vezes, ocupam cargos em empresas listadas em conjunto. De acordo com a Private Equity Ranking Network, em 30 de abril de 2024, a família Zhang Jianping apareceu nas listas de acionistas de três empresas listadas, com um valor de mercado total de 3,829 bilhões de yuans. Entre eles, a família Zhang Jianping ingressou em duas novas empresas automobilísticas.Chang'an Automóvel(000625.SZ) eAutomóvel Jianghuai(600418.SH), ambos detidos por Fang Wenyan;Haili Biotecnologia(603718.SH) as posições permanecem inalteradas, com Zhang Jianping, Fang Zhangle, Fang Wenyan e Fang Deji detendo 4,88%, 4,47%, 4,10% e 3,18%, respectivamente.

O dinheiro quente foi punido

Zhang Jianping nasceu em Lin'an, Hangzhou, em 1966. Ele atuou no departamento de vendas de uma empresa de valores mobiliários em Hangzhou em seus primeiros anos. As informações do ingresso mostram que o sogro de Zhang Jianping, Fang Deji, nasceu em novembro de 1944 e atualmente está aposentado.

De acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China lançou uma investigação de caso e julgamento sobre o empréstimo e empréstimo de contas de valores mobiliários por Zhang Jianping e Fang Deji, e notificou as partes dos fatos, razões e base para sanções administrativas, bem como os direitos de que gozam as partes nos termos da lei. A parte interessada não fez qualquer declaração ou defesa, nem solicitou audiência. A investigação e o julgamento deste caso já foram concluídos.

Verificou-se que Zhang Jianping e Fang Deji possuíam os seguintes fatos ilegais:

Em 15 de julho de 2014, a conta ordinária "Fang Deji" Guotai Junan Securities foi aberta em um departamento comercial da Guotai Junan Securities. No mesmo dia, o cartão de crédito "Fang Deji" Guotai Junan Securities foi aberto em um departamento comercial da Guotai Junan Securities.

De 1º de março de 2020 a 27 de outubro de 2023, Fang Deji emprestou a conta de títulos acima mencionada a Zhang Jianping para uso. Zhang Jianping tomou emprestada a conta de títulos acima mencionada para realizar transações de títulos.

Os factos ilegais acima mencionados são comprovados por provas como informações de contas de títulos e fluxos de transações, informações de contas bancárias e fluxos de capitais, bem como transcrições de inquéritos de pessoal relevantes. A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China acredita que os comportamentos acima mencionados de Zhang Jianping e Fang Deji violaram as disposições do Artigo 58 da Lei de Valores Mobiliários e constituíram o comportamento de tomar emprestado contas de títulos de outras pessoas e emprestar contas de títulos próprios, conforme descrito no Artigo 195 de a Lei dos Valores Mobiliários.

Com base nos factos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos actos ilegais das partes, e de acordo com o artigo 195.º da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China decidiu ordenar a Zhang Jianping que fizesse correcções, avisá-lo, e impôs uma multa de 500.000 yuans; Deji ordenou que ele fizesse correções, advertiu-o e impôs uma multa de 500.000 yuans;

A supervisão continua a reprimir os empréstimos a contas

A nova Lei de Valores Mobiliários, que foi oficialmente implementada em 1 de Março de 2020, estipula claramente que nenhuma unidade ou indivíduo pode violar os regulamentos emprestando a sua própria conta de valores mobiliários ou tomando emprestado a conta de valores mobiliários de terceiros para participar em transacções de valores mobiliários. Qualquer pessoa que emprestar a sua própria conta de títulos ou tomar emprestada a conta de títulos de terceiros para se envolver em transações de títulos será obrigada a fazer correções, receberá uma advertência e poderá ser multada em não mais de 500.000 yuans.

Em 16 de agosto, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China também anunciou outra multa para empréstimos ou empréstimos de contas de títulos de outras pessoas. O valor da multa foi um pouco menor do que no caso anterior.

A multa mostrou que, de acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China lançou uma investigação sobre o uso de contas de valores mobiliários de outras pessoas por Zhang Meng para se envolver em transações de valores mobiliários e Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​​​Chen Lei e Li Tingting emprestou suas próprias contas de valores mobiliários e informou as partes interessadas sobre as decisões tomadas de acordo com a lei, os fatos, as razões e a base das sanções administrativas e os direitos de que gozam as partes de acordo com a lei. Nenhuma das partes envolvidas prestou declarações ou defesas, nem solicitou audiência. A investigação e o tratamento deste caso já foram concluídos.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China acredita que as ações acima mencionadas de Zhang Meng, Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​​​Chen Lei e Li Tingting violaram as disposições do Artigo 58 da Lei de Valores Mobiliários e constituíram o empréstimo de valores mobiliários de outras pessoas, conforme descrito no artigo 195.º da Lei dos Valores Mobiliários A conta dedica-se à negociação de valores mobiliários e ao empréstimo da sua própria conta de valores mobiliários.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China decidiu ordenar que Zhang Meng fizesse correções, avisasse-o e impusesse uma multa de 300.000 yuans por seu comportamento de tomar emprestado contas de títulos de outras pessoas para realizar transações de títulos. Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​​​Chen Lei e Li Tingting foram obrigados a fazer correções, receberam advertências e foram multados em 30.000 yuans cada um por emprestar suas contas de títulos.

De acordo com estatísticas incompletas de um repórter do Times Weekly, mais de 20 pessoas singulares que emprestaram as suas contas foram punidas desde a implementação da nova Lei dos Valores Mobiliários. Entre eles, muitos deles pediram empréstimos de contas de títulos de parentes e foram severamente punidos pelas autoridades reguladoras. As sanções acima também deixam claro mais uma vez que mesmo os parentes não estão autorizados a emprestar contas de ações para atividades ilegais.

Os membros da indústria lembram que muitas das atividades ilegais existentes, como a manipulação de mercado e o uso de informações privilegiadas, ocorrem através do empréstimo de contas de valores mobiliários de outras pessoas, na tentativa de escapar à supervisão e às penalidades, perturbar a ordem do mercado de valores mobiliários e infringir os direitos e interesses legítimos dos investidores. Durante o processo de negociação de valores mobiliários, os investidores em valores mobiliários devem abrir contas de valores mobiliários de acordo com os requisitos do sistema de nomes reais, e não estão autorizados a emprestar as suas próprias contas de valores mobiliários ou a emprestar contas de valores mobiliários de outras pessoas para comprar e vender valores mobiliários. Caso contrário, não só poderá enfrentar sanções administrativas, mas também poderá estar envolvido em disputas civis e sofrer perdas de propriedade, que em última análise superam os ganhos.