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Reportero del diario: Wang Haimin Editor: He Xiaotao, Zhao Yun

El 26 de julio, circuló en Internet un vídeo titulado “Un día de pasantía en banca de inversión para estudiantes de primer año de 985”. El video muestra que el estudiante universitario estudió en CITIC Construction Investment durante las vacaciones de verano, condujo un Porsche al trabajo y jugó golf y bádminton después de salir del trabajo. Lo más controvertido es que el vídeo filtró información sobre múltiples clientes de proyectos del departamento de banca de inversión del CITIC Construction Investment Bank.

En la noche del 27 de julio, CITIC Securities emitió un comunicado diciendo que recientemente, un video tomado por cierto estudiante universitario Wang Moumou durante sus estudios en CITIC Securities atrajo la atención del público. La compañía le dio gran importancia e inmediatamente creó un grupo de trabajo. investigar.

Después de la verificación, el estudiante es un estudiante de primer año en la Universidad de Ciencia y Tecnología de Huazhong. Su padre es un funcionario no público y nunca trabajó en el departamento de regulación financiera. Después de la investigación, se descubrió que el responsable del equipo de banca de inversión del departamento de investigación de la empresa había introducido ilegalmente al estudiante en la empresa. La empresa despidió al responsable y retendrá gravemente al responsable de la banca de inversión. departamento responsable.

En cuanto a la información de los clientes de la empresa involucrada en el vídeo, la empresa hará todo lo posible para reducir el impacto en los clientes y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses de los clientes. La información que involucra notas de trabajo de los empleados y otra información es un registro de diligencia debida de rutina. Después de la investigación, no hay asistencia en caso de fraude financiero. La compañía aceptará la supervisión e inspección por parte de las autoridades reguladoras en cualquier momento para garantizar que el comportamiento comercial cumpla con la ley. .

Respecto a los problemas y omisiones existentes en la gestión interna, la empresa hará un resumen profundo, reflexionará detenidamente, hará rectificaciones sólidas y sacará inferencias de un ejemplo para mejorar aún más el sistema de gestión, el control interno y la gestión de personal de la empresa.

¿Qué es exactamente "investigación"?

Vale la pena señalar que en este incidente apareció una palabra relativamente poco común: "investigación". ¿En qué se diferencia de una pasantía en el sentido tradicional?

El periodista preguntó a personas de múltiples firmas de valores, bancos de inversión y departamentos relevantes, y la respuesta que recibieron fue que nunca antes habían oído hablar del término "investigación y estudio".

El estudiante es un estudiante de primer año, lo que tampoco coincide con los requisitos para pasantes generales. "Nunca hemos oído hablar de 'estudios de investigación'. Aquí sólo hacemos prácticas. Generalmente, los estudiantes que están en el tercer año o más y en el primer año de la escuela de posgrado vienen para realizar prácticas. Un responsable relevante dentro de una empresa de valores." dijo a los periodistas.

Además, un agente de seguros senior de una firma de valores líder dijo a los periodistas que, en términos generales, los pasantes de banca de inversión tienen ciertos requisitos profesionales, generalmente en finanzas, derecho, contabilidad y otras especialidades.

La persona a cargo mencionada anteriormente dijo a los periodistas: "No permitiríamos que un estudiante de carreras no financieras, de derecho u otras especialidades realice una pasantía en el departamento de banca de inversión. Nuestros requisitos de banca de inversión siguen siendo relativamente altos".

"Las pasantías que requieren un certificado de pasantía tienen requisitos para las carreras. Si la llamada investigación no requiere un certificado, entonces no importa la experiencia profesional que tenga", señaló a los periodistas una persona con muchos años de experiencia en banca de inversión. "A veces el equipo de banca de inversión es responsable. Las personas necesitan fortalecer su equipo para que los clientes puedan ver que son fuertes, especialmente si tienen jóvenes guapos. Esto es una ventaja para los proyectos ganadores. No debería haber ningún problema de cumplimiento. .”

La industria fortalece la gestión de requisitos de cumplimiento para pasantes

En el video filmado por el estudiante que circula en Internet, apareció información sobre tres clientes, incluido el "Proyecto de Innovación Hairo", el "Proyecto de Tecnología Wangyuan" y el "Proyecto de Control de Información Guoneng". En marzo de este año, Wangyuan Technology había retirado su solicitud de IPO. .

En el video se muestra que el estudiante también acudió al sitio del Proyecto Nacional de Control de Información Energética. Sin embargo, Guoneng Credit Control y Hairou Innovation aún no han revelado información sobre la solicitud de IPO.

Personas relevantes de varias firmas de valores informaron a los periodistas que firmar acuerdos de confidencialidad con los pasantes es una operación de rutina. "Hemos firmado un acuerdo de prácticas con cada becario, que contiene cláusulas de confidencialidad", afirmó el responsable de la mencionada firma de valores.

El vídeo circuló ampliamente en Internet y causó gran preocupación en la industria. "Nuestra empresa transmitió esta noticia a varios departamentos y en privado les dijo que fueran optimistas sobre los becarios", dijo a los periodistas un empleado de una empresa de valores.

Una fuente de la firma de valores mencionada anteriormente dijo con franqueza: "Vi que los principales medios de comunicación también comenzaron a informar sobre ello y el tema se ha convertido en una búsqueda candente en Weibo. Este incidente se está desarrollando rápidamente y algunos amigos a mi alrededor creen que el impacto en la reputación de la industria (de valores) puede ser nada menos que el incidente del 'CICC Xiaohongshu'”.

Desde que estalló el incidente del "Pequeño Libro Rojo de la CICC" en julio de 2022, la industria de valores ha fortalecido la gestión de las cuentas sociales oficiales de los empleados. En los últimos años, se han introducido algunos pasantes (los llamados "pequeños trabajadores negros") a través de canales no estándar en la industria de valores. Las lagunas en la gestión y los riesgos de opinión pública de dichos pasantes también son más difíciles de controlar.

Se entiende que después de que el incidente mencionado anteriormente provocara una protesta pública, algunas empresas de valores reforzaron aún más sus requisitos de gestión para los pasantes. Según informes de los medios, muchas casas de bolsa ya han tomado medidas. Una persona de una firma de valores y un banco de inversión dijo que después de que el video del estudiante se hizo popular, su departamento exigió una gestión estricta del alcance del acceso de los pasantes a información y documentos confidenciales.

"De hecho, fortalecimos la gestión de pasantes en toda la empresa a finales del año pasado, y se incluye la educación sobre confidencialidad y seguridad para pasantes mencionada por estos pares. Ayer por la tarde también lo enfatizamos nuevamente". dijo a los periodistas la correduría antes mencionada.

Reportero |Wang Haimin

Editar |Él Xiaotao Zhao Yun Du Bo

Corrección |Zhao Qing

Fuente de la imagen de portada: captura de pantalla del vídeo

｜Artículo original del Daily Economic News nbdnews｜

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