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Repórter do jornal: Wang Haimin Editor: He Xiaotao, Zhao Yun

Em 26 de julho, um vídeo intitulado “One Day of 985 Freshman Investment Banking Internship” circulou na Internet. O vídeo mostra que o estudante universitário estudou na CITIC Construction Investment durante as férias de verão, dirigiu um Porsche para o trabalho e jogou golfe e badminton após sair do trabalho. O mais polêmico é que o vídeo vazou informações sobre vários clientes de projetos do departamento de banco de investimento do CITIC Construction Investment Bank.

Na noite de 27 de julho, a CITIC Securities divulgou um comunicado dizendo que recentemente, um vídeo feito por um certo estudante universitário Wang Moumou durante seus estudos na CITIC Securities atraiu a atenção do público. A empresa atribuiu grande importância a ele e imediatamente criou um grupo de trabalho. investigar.

Após verificação, o aluno é calouro na Universidade de Ciência e Tecnologia Huazhong. Seu pai é um funcionário não público e nunca trabalhou no departamento de regulamentação financeira. Após investigação, apurou-se que o responsável pela equipa de banca de investimento do departamento de investigação da empresa introduziu ilegalmente o aluno na empresa. A empresa demitiu o responsável e irá deter gravemente o responsável pela banca de investimento. departamento responsável.

Quanto às informações dos clientes da empresa envolvidas no vídeo, a empresa fará o possível para reduzir o impacto sobre os clientes e salvaguardar eficazmente os direitos e interesses dos clientes. As informações que envolvem notas de trabalho dos funcionários e outras informações são um registro de due diligence de rotina. Após investigação, não há assistência em fraude financeira. A empresa aceitará supervisão e inspeção por parte das autoridades reguladoras a qualquer momento para garantir que o comportamento empresarial esteja em conformidade com a lei. .

Em relação aos problemas e omissões existentes na gestão interna, a empresa fará um resumo profundo, refletirá cuidadosamente, fará retificações sólidas e tirará conclusões de um exemplo para melhorar ainda mais o sistema de gestão da empresa, o controle interno e a gestão de pessoas.

O que exatamente é “pesquisa”?

É importante notar que neste incidente apareceu uma palavra relativamente incomum - “pesquisa”. Qual a diferença entre isso e um estágio no sentido tradicional?

O repórter perguntou a pessoas de várias empresas de valores mobiliários, bancos de investimento e departamentos relevantes, e o feedback que receberam foi que nunca tinham ouvido falar do termo “pesquisa e estudo” antes.

O aluno é calouro, o que também não atende às exigências dos estagiários gerais. "Nunca ouvimos falar de 'estudos de pesquisa'. Aqui só temos estágios. Geralmente, os alunos que estão no terceiro ano ou mais e no primeiro ano da pós-graduação vêm para fazer estágios. Um responsável relevante por uma corretora de valores." disse aos repórteres.

Além disso, um agente de seguros sénior de uma importante empresa de valores mobiliários disse aos jornalistas que, de um modo geral, os estagiários de banca de investimento têm certos requisitos profissionais, geralmente em finanças, direito, contabilidade e outras áreas de especialização.

O responsável relevante mencionado acima disse aos repórteres: "Não permitiríamos que um estudante de uma área não financeira, jurídica ou outra área de especialização estagiasse no departamento de banco de investimento. Nossos requisitos de banco de investimento ainda são relativamente altos."

“Os estágios que exigem certificado de estágio têm requisitos para especializações. Se a chamada pesquisa não exige certificado, não importa a formação profissional que você tenha.” Uma pessoa com muitos anos de experiência em banco de investimento apontou aos repórteres. , "Às vezes a equipe do banco de investimento é responsável. As pessoas precisam fortalecer sua equipe para que os clientes vejam que são fortes, principalmente se tiverem jovens bonitos. Este é um bônus para projetos vencedores. Não deve haver problemas de conformidade .”

A indústria fortalece a gestão dos requisitos de compliance para estagiários

No vídeo filmado pelo estudante que circulou na Internet, apareceram informações sobre três clientes, entre eles "Projeto de Inovação Hairo", "Projeto de Tecnologia Wangyuan" e "Projeto de Controle de Informações Guoneng Em março deste ano, a Wangyuan Technology retirou seu pedido de IPO". .

O vídeo mostra que o aluno também visitou o site do Projeto Nacional de Controle de Informações Energéticas. No entanto, a Guoneng Credit Control e a Hairou Innovation ainda não divulgaram informações sobre o pedido de IPO.

Pessoas relevantes de diversas empresas de valores mobiliários relataram aos repórteres que a assinatura de acordos de confidencialidade com estagiários é uma operação rotineira. “Assinamos um contrato de estágio com cada estagiário, que contém cláusulas de confidencialidade”, afirmou o responsável pela referida corretora.

O vídeo foi amplamente divulgado na Internet e causou preocupação generalizada na indústria. “Nossa empresa encaminhou esta notícia a vários departamentos e disse-lhes em particular para serem otimistas em relação aos estagiários”, disse um funcionário de uma empresa de valores mobiliários aos repórteres.

Uma fonte da empresa de valores mobiliários acima mencionada disse francamente: “Vi que a grande mídia também começou a reportar isso, e o assunto se tornou uma pesquisa importante no Weibo. Este incidente está se desenvolvendo rapidamente e alguns amigos ao meu redor acreditam que o impacto na reputação da indústria (de valores mobiliários) pode ser nada menos que o incidente 'CICC Xiaohongshu'.”

Desde que o incidente do "Livro Vermelho CICC" eclodiu em julho de 2022, a indústria de valores mobiliários fortaleceu a gestão das contas sociais oficiais dos funcionários. Nos últimos anos, tem havido alguns estagiários (os chamados "pequenos trabalhadores negros") introduzidos através de canais não padronizados na indústria de valores mobiliários. As lacunas de gestão e os riscos de opinião pública de tais estagiários são também mais difíceis de controlar.

Entende-se que após o incidente acima mencionado ter desencadeado protestos públicos, algumas sociedades de valores mobiliários reforçaram ainda mais os seus requisitos de gestão para estagiários. Segundo relatos da mídia, muitas corretoras já tomaram medidas. Uma pessoa de uma corretora de valores e banco de investimento disse que depois que o vídeo do estudante se tornou popular, seu departamento exigiu um gerenciamento rigoroso do escopo de acesso dos estagiários a informações e documentos confidenciais.

“Na verdade, fortalecemos a gestão de estagiários em toda a empresa no final do ano passado, e estão incluídas a educação sobre confidencialidade e segurança para os estagiários mencionados por esses pares. Ontem à tarde, também enfatizamos isso novamente. acima mencionada empresa de valores mobiliários disse aos repórteres.

Repórter |Wang Haimin

Editar |He Xiaotao Zhao Yun Du Bo

Revisão |Zhao Qing

Fonte da imagem da capa: captura de tela do vídeo

｜Artigo original do Daily Economic News nbdnews｜

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