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o mercado de ações a está em expansão, mas algumas pessoas estão sendo excluídas.

em 1º de outubro, os repórteres da brokerage china aprenderam que as autoridades reguladoras em muitos lugares emitiram recentemente avisos exigindo que as agências da indústria e os operadores de mercado cumpram rigorosamente os requisitos de trabalho relevantes para as obrigações legais de investigação de arquivos de integridade e fortaleçam as restrições de violação de confiança nos operadores e profissionais do mercado de capitais. . de acordo com os requisitos regulamentares, os valores mobiliários e futuros e outras instituições operacionais devem consultar os ficheiros de integridade dos investidores ao abrirem contas relacionadas com valores mobiliários e futuros para investidores. podem também obter informações de integridade relevantes com base no feedback fornecido pela china clearing corporation limited, e. banir entidades envolvidas em transações. aplicar rigorosamente as restrições de transação após a abertura da conta.

os requisitos regulamentares exigem a abertura de conta para verificar os arquivos de integridade do investidor

com o mercado de ações a em franca expansão, a cadeia de conformidade não pode ser afrouxada.

os repórteres da brokerage china aprenderam que as autoridades reguladoras relevantes emitiram recentemente avisos instando todas as entidades de mercado e organizações industriais na jurisdição a cumprirem rigorosamente suas obrigações de investigação de arquivos de integridade e fortalecerem ainda mais as restrições à desonestidade de várias entidades empresariais e profissionais, de modo a cultivar ativamente práticas de integridade em primeiro lugar. cultura financeira com características chinesas.

de acordo com os avisos regulamentares relevantes e de acordo com os requisitos regulamentares, os valores mobiliários e futuros e outras instituições operacionais devem consultar os arquivos de integridade do investidor ao abrir contas relacionadas a valores mobiliários e futuros para investidores, e também podem obter informações de integridade relevantes com base no feedback fornecido pela china as entidades proibidas de negociar deverão implementar rigorosamente as medidas de restrição de transações correspondentes após a abertura de uma conta. as corretoras podem verificar o arquivo de integridade do cliente ao lidar com pedidos de recompra de títulos prometidos de clientes, recompra acordada e financiamento de margem e negócios de empréstimo de títulos. aqueles que não cumprirem as obrigações legais de investigação em áreas regulatórias fundamentais, como a punição de entidades relacionadas com fraude financeira de empresas cotadas e a contratação de contabilistas públicos certificados, serão severamente punidos nos termos da lei.

em 30 de setembro, o mercado de ações a estava em expansão, com o volume de negócios diário superior a 2,6 trilhões de yuans, um recorde.

os repórteres da corretora china aprenderam que o recente boom no mercado de ações a atraiu diretamente muitas pessoas para abrir contas em corretoras. a maioria dos departamentos de negócios de corretagem ainda estão abertos durante o feriado do dia nacional, apoiando novos clientes na abertura de análises de contas e ajudando clientes antigos a fazer isso. abrir duas permissões de financiamento e outras transações. isto também significa que mesmo quando um grande número de novos clientes desejam entrar no mercado para participar no mercado, devem cumprir rigorosamente os requisitos de conformidade, e pessoas e entidades desonestas serão impedidas de abrir contas e negociar.

o não cumprimento das obrigações de consulta será processado

de acordo com o china securities journal, as autoridades reguladoras exigem que todos os operadores de mercado atribuam grande importância à construção da integridade do mercado de capitais, organizem e estudem conscientemente as "medidas de supervisão e gestão da integridade para mercados de valores mobiliários e futuros", aumentem a consciência da importância do trabalho de integridade e compreender e dominar totalmente o banco de dados de arquivos de integridade, investigação de informações de integridade, restrições e incentivos de integridade e outros regulamentos e requisitos relevantes.

para instituições e entidades de mercado que não cumpram as obrigações de consulta do arquivo de integridade, as agências reguladoras competentes irão lidar com elas e registrá-las no arquivo de integridade. ao mesmo tempo, as autoridades reguladoras relevantes declararam que as entidades operadoras de mercado devem valorizar os seus próprios registos de integridade, melhorar continuamente a supervisão interna da integridade e os mecanismos de restrição, estabelecer e melhorar um mecanismo de trabalho para a investigação normalizada de ficheiros de integridade, cumprir rigorosamente a sua obrigação de investigar ficheiros de integridade. de acordo com a lei, e declarar e inserir ativamente informações de integridade positivas, continuar a melhorar a supervisão de integridade interna e os sistemas e mecanismos de restrição, e melhorar ainda mais o nível de trabalho de integridade.

as autoridades reguladoras afirmaram ainda que na próxima etapa, o cumprimento das obrigações de consulta de arquivos de integridade pelas entidades do mercado na jurisdição será incluído nos pontos-chave das inspeções in loco, e a construção de mecanismos internos de supervisão e contenção da integridade das entidades do mercado serão inspecionados e guiados, e objetos de demonstração avançados dentro da jurisdição serão inspecionados e orientados.