2024-10-02
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a株市場は活況を呈しているが、締め出されている人もいる。
10月1日、ブローカレッジ・チャイナの記者は、各地の規制当局が最近、業界機関や市場運営者に対し、法定整合性ファイル調査義務に関連する業務要件を厳格に履行し、資本市場運営者や実務家に対する信頼制約違反を強化するよう求める通知を出したことを知った。 。規制要件に従って、証券および先物取引およびその他の運営機関は、投資家向けに証券および先物関連の口座を開設する際に、投資家の完全性ファイルについて問い合わせる必要があります。また、中国清算公司から提供されるフィードバックに基づいて、関連する完全性情報を取得することもできます。取引に関与する主体を禁止し、口座開設後の取引制限を厳格に実施します。
規制要件により、投資家の誠実性ファイルを検証するために口座開設が必要です
a株市場が活況を呈しているため、コンプライアンスの糸口を緩めることはできない。
brokerage chinaの記者は、関連規制当局が最近、管轄内のすべての市場主体および業界団体に対し、誠実性ファイル調査の義務を厳格に履行し、さまざまな事業主体や実務者の不正行為に対する制約をさらに強化するよう求める通知を出し、積極的に人材育成を行っていることを知った。中国の特徴を持つ誠実第一の慣行。
関連する規制通知および規制要件に従って、証券および先物取引およびその他の運営機関は、投資家向けに証券および先物関連の口座を開設する際に、投資家の完全性ファイルについて問い合わせる必要があり、また、中国から提供されるフィードバックに基づいて関連する完全性情報を入手することもできます。 clearing corporation limited. 取引が禁止されている事業体は、口座開設後に対応する取引制限措置を厳格に実施するものとします。証券会社は、顧客の有価証券の質入買戻し、合意買戻し、証拠金融資および有価証券貸付業務の申し込みを処理する際に、顧客の完全性ファイルをチェックできます。上場企業の不正会計関連事業者の処罰や公認会計士の雇用など、主要な規制分野における法定調査義務を怠った者は、法律に基づき厳罰に処される。
9月30日、a株市場は活況を呈し、1日の売上高は過去最高の2兆6000億元を超えた。
証券中国の記者は、最近のa株市場のブームが直接的に多くの人々を証券会社の口座開設に引きつけていることを知った。ほとんどの証券営業部門は国慶節の祝日でも営業しており、新規顧客の口座開設をサポートし、古い顧客の口座開設を支援している。 2 つの融資およびその他の取引の許可を取得します。これは、多数の新規顧客が市場への参加を楽しみにしている場合でも、コンプライアンス要件を厳格に遵守する必要があり、不正な者や不正な団体の口座開設や取引が制限されることを意味します。
問い合わせ義務を履行できなかった場合は処理されます
中国証券報によると、規制当局はすべての市場運営者に対し、資本市場の健全性構築を重視し、「証券・先物市場の健全性監督・管理措置」を誠実に組織・研究し、その重要性についての認識を高めるよう求めている。整合性作業の手順を理解し、整合性ファイル データベース、整合性情報の調査、整合性の制約とインセンティブ、およびその他の関連する規制と要件を完全に理解し、習得します。
完全性ファイルの調査義務を履行しない機関および市場実体については、関連する規制当局が対処し、完全性ファイルに記録します。同時に、関連規制当局は、市場運営主体は自らの完全性記録を大切にし、内部の完全性監視および抑制メカニズムを継続的に改善し、完全性ファイルの正規化された調査のための作業メカニズムを確立および改善し、完全性ファイルを調査する義務を厳格に履行しなければならないと述べた。法律に従って、積極的に誠実な情報を宣言および入力し、社内の誠実な監督および抑制システムとメカニズムを継続的に改善し、誠実な取り組みのレベルをさらに向上させます。
規制当局はまた、次のステップでは、管轄区域内の市場主体による健全性ファイル調査義務の履行が立入検査の主要事項に含まれること、また市場主体の内部健全性監督・抑制メカニズムの構築が盛り込まれると述べた。管内の先進的な実証対象物を視察・指導し、称賛を伝える。
