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il mercato delle azioni a è in forte espansione, ma alcune persone vengono escluse.

il 1° ottobre, i giornalisti di brokerage china hanno appreso che le autorità di regolamentazione in molti luoghi hanno recentemente emesso avvisi che richiedono alle agenzie del settore e agli operatori di mercato di soddisfare rigorosamente i requisiti di lavoro pertinenti per gli obblighi di indagine sui file di integrità statutaria e rafforzare la violazione dei vincoli di fiducia sugli operatori e sui professionisti del mercato dei capitali . in conformità con i requisiti normativi, titoli e futures e altre istituzioni operative dovrebbero informarsi sui file di integrità degli investitori quando aprono conti relativi a titoli e futures per gli investitori. possono anche ottenere informazioni rilevanti sull'integrità sulla base del feedback fornito da china clearing corporation limited, e vietare le entità coinvolte nelle transazioni. applicare rigorosamente le restrizioni sulle transazioni dopo l'apertura del conto.

requisiti normativi per l'apertura del conto e la verifica dei file di integrità degli investitori

con il mercato delle azioni a in forte espansione, i vincoli di conformità non possono essere allentati.

i giornalisti di brokerage china hanno appreso che le autorità di regolamentazione competenti hanno recentemente emesso avvisi invitando tutte le entità di mercato e le organizzazioni di settore nella giurisdizione ad adempiere rigorosamente ai loro obblighi di indagine sui file di integrità e a rafforzare ulteriormente i vincoli sulla disonestà di varie entità commerciali e professionisti, in modo da coltivare attivamente pratiche di integrità. cultura finanziaria con caratteristiche cinesi.

secondo le comunicazioni normative pertinenti e in conformità con i requisiti normativi, titoli e futures e altre istituzioni operative dovrebbero informarsi sui file di integrità dell'investitore quando aprono conti relativi a titoli e futures per gli investitori e possono anche ottenere informazioni rilevanti sull'integrità sulla base del feedback fornito dalla cina clearing corporation limited le entità a cui è vietata la negoziazione dovranno attuare rigorosamente le corrispondenti misure di restrizione delle transazioni dopo l'apertura di un conto. gli intermediari possono verificare il file di integrità del cliente durante la gestione delle richieste di riacquisto di titoli del cliente impegnati, di riacquisto concordato e di operazioni di finanziamento a margine e prestito titoli. coloro che non adempiono agli obblighi di indagine previsti dalla legge in settori normativi chiave come la punizione di entità legate alla frode finanziaria delle società quotate e l'assunzione di commercialisti saranno severamente puniti in conformità con la legge.

il 30 settembre il mercato delle azioni a era in forte espansione, con un fatturato giornaliero superiore a 2,6 trilioni di yuan, un livello record.

i giornalisti di brokerage china hanno appreso che il recente boom del mercato delle azioni a ha attirato direttamente molte persone ad aprire conti presso gli intermediari. la maggior parte dei dipartimenti aziendali di intermediazione sono ancora aperti durante le festività della giornata nazionale, supportando i nuovi clienti nell'apertura delle revisioni dei conti e aiutando i vecchi clienti a farlo aprire due finanziamenti e altre transazioni. ciò significa anche che, anche quando un gran numero di nuovi clienti non vedono l'ora di entrare nel mercato per partecipare, devono rispettare rigorosamente i requisiti di conformità e alle persone e alle entità disoneste verrà impedito di aprire conti e fare trading.

il mancato adempimento degli obblighi di richiesta verrà trattato

secondo il china securities journal, le autorità di regolamentazione richiedono a tutti gli operatori del mercato di attribuire grande importanza alla costruzione dell'integrità del mercato dei capitali, organizzare e studiare coscienziosamente le "misure di supervisione e gestione dell'integrità del mercato dei titoli e dei futures", aumentare la consapevolezza dell'importanza di lavoro di integrità e comprendere e padroneggiare appieno il database dei file di integrità, la richiesta di informazioni sull'integrità, i vincoli e gli incentivi di integrità e altre normative e requisiti pertinenti.

per le istituzioni e le entità di mercato che non adempiono agli obblighi di richiesta del file di integrità, le agenzie di regolamentazione competenti si occuperanno di loro e li registreranno nel file di integrità. allo stesso tempo, le autorità di regolamentazione competenti hanno affermato che le entità che operano sul mercato devono tenere a cuore la propria integrità, migliorare continuamente la supervisione interna dell'integrità e i meccanismi di limitazione, stabilire e migliorare un meccanismo di lavoro per l'indagine normalizzata dei file sull'integrità, adempiere rigorosamente al proprio obbligo di indagare sui file sull'integrità in conformità con la legge, e dichiarare e inserire attivamente informazioni positive sull'integrità, continuare a migliorare i sistemi e i meccanismi di supervisione e restrizione dell'integrità interna e migliorare ulteriormente il livello di lavoro sull'integrità.

le autorità di regolamentazione hanno inoltre affermato che nella fase successiva, l'adempimento degli obblighi di indagine sui file di integrità da parte delle entità di mercato nella giurisdizione sarà incluso nei punti chiave delle ispezioni in loco e la costruzione di meccanismi interni di supervisione e limitazione dell'integrità delle entità di mercato saranno ispezionati e guidati e gli oggetti dimostrativi avanzati all'interno della giurisdizione saranno ispezionati e guidati.