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Mais um caso de “caça ao rato”. O Gabinete Regulador de Valores Mobiliários de Xangai puniu recentemente Zhang, gestor de fundos de uma sociedade gestora de fundos de Xangai, por utilizar informações não divulgadas para negociação.

Zhang nasceu na década de 1980 e seu endereço é distrito de Jing'an, Xangai. Segundo a investigação, o comportamento ilegal de Zhang ocorreu de 31 de outubro de 2018 a 5 de agosto de 2022. A decisão da penalidade mostrou que Zhang não foi multado, sua renda ilegal de 15,6626 milhões de yuans foi confiscada, ele foi multado no mesmo valor e foi banido do mercado por 10 anos.

A julgar pelas informações relevantes divulgadas no anúncio, há sobreposição entre Zhang e Zhang Liang, o ex-gestor de fundos do Huaan Fund. Em julho de 2022, houve rumores de que a Huaan Quality Selection foi "forçada a parar de vender" devido a problemas pessoais do gestor de fundos Zhang Liang. Em 5 de agosto, Zhang Liang renunciou a todos os produtos por "motivos pessoais" e não será mais transferido para. a empresa. Outros empregos. Nada mais se segue.

O produto ainda está em período de captação de recursos e há poucos exemplos de propostas de gestores de fundos que enfrentam suspensões de canais por motivos pessoais. Além disso, quando Zhang Liang renunciou, ele ainda tinha dois novos fundos que foram criados há menos de meio ano.

A China Business News solicitou verificação do Huaan Fund, mas até o momento desta publicação, nenhuma informação válida foi obtida.

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Os resultados da punição mostram que Zhang atuou como gestor de fundos de um Fundo de Investimento em Valores Mobiliários (doravante denominado "Fundo A") administrado por Shanghai Fund Management Co., Ltd. desde 31 de outubro de 2018. Em 5 de agosto de 2022, Zhang renunciou ao cargo de gestor do Fundo A e renunciou à empresa.

De acordo com a investigação, de 31 de outubro de 2018 a 5 de agosto de 2022, Zhang foi informado de informações não divulgadas, como decisões de investimento, metas de transação e prazos de transação relacionados ao Fundo A devido à conveniência de sua posição. Durante seu mandato, Zhang instruiu sua esposa Liu a operar a conta de títulos "Yan" para fazer pedidos.

Nos últimos quatro anos, a conta GF Securities de "Yan" comprou um total de 656 ações nos mercados de ações de Xangai e Shenzhen e comprou 393 ações em convergência com o Fundo A. O número de ações compradas em convergência foi responsável por 59,91%, e o valor das compras de convergência foi de 666 milhões de yuans, o valor das compras de convergência foi responsável por 59,80% e o valor do lucro de compra de convergência da conta foi de 15,6626 milhões de yuans.

O Gabinete Regulador de Valores Mobiliários de Xangai acredita que, como gestor de fundos, o comportamento comercial de Zhang utilizando informações não divulgadas durou muito tempo, a quantidade de ganhos ilegais foi grande e as circunstâncias ilegais foram relativamente graves. Foi decidido ordenar que Zhang fizesse correções, confiscasse receitas ilegais de 15,6626 milhões de yuans e aplicasse uma multa de 15,6626 milhões de yuans.

Além disso, Zhang será banido do mercado por 10 anos. Durante o período de proibição, além de continuar a se envolver em negócios de valores mobiliários ou de serviços de valores mobiliários na instituição original ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior do emissor de valores mobiliários original, ele também não está autorizado a se envolver em negócios de valores mobiliários, negócios de serviços de valores mobiliários ou outras atividades em qualquer outra instituição Atuar como diretores, supervisores e gerentes seniores de outros emissores de valores mobiliários.

Quem é Zhang?

Assim que os resultados da punição foram divulgados, a indústria começou a especular: quem é esse gestor de fundos pós-anos 80 em Xangai? Várias informações mostram que Zhang se sobrepõe a Zhang Liang, o gestor de fundos do Huaan Fund, que renunciou repentinamente.

Informações públicas mostram que Zhang Liang começou a administrar a reforma das empresas estatais de Hua'an em 31 de outubro de 2018 e renunciou em 5 de agosto de 2022.

Já em julho de 2022, rumores de que "Zhang Liang, gerente do fundo Huaan, não pode continuar a atuar como gerente do fundo Huaan Quality Selection devido a motivos pessoais, as vendas de novos fundos relacionados foram suspensas e os clientes que fizeram pedidos nos últimos dois dias foram solicitados a cancelar seus pedidos" estava fermentando na indústria. Posteriormente, a Huaan Quality Selection encerrou sua arrecadação de fundos antes do previsto e contratou um gestor de fundos adicional.

Um anúncio em agosto mostrou que Zhang Liang renunciou a todos os produtos por “motivos pessoais” e não seria mais transferido para outros cargos na empresa. Isso significa que ele renunciou oficialmente ao Fundo Huaan. Os dados do vento mostram que antes de deixar o cargo, sua escala total de gestão atingiu 7,518 bilhões de yuans.

Naquela época, havia muitas especulações e dúvidas no mercado sobre os “motivos pessoais” da renúncia de Zhang Liang. Ao comunicar-se com o China Business News, uma pessoa de uma empresa de fundos de médio e grande porte disse que se o gestor do fundo envolvido deixar o emprego durante o período de captação de recursos, geralmente é por motivo de força maior. “Geralmente, antes de lançar um novo fundo, a empresa conversa com o gestor do fundo e não organiza a gestão nem lança novos produtos para os gestores de fundos que pretendem sair”, disse a pessoa.

Em termos de desempenho, os dados da Wind mostram que a Reforma A da empresa estatal Hua'an, que Zhang Liang administrou por mais tempo, tem um retorno de 231,82%. No entanto, a Huaan Value Driven One-Year Holding e a Huaan Quality Leadership foram estabelecidas em fevereiro e março daquele ano, respectivamente, e estão em funcionamento há menos de meio ano.

No entanto, sobre se Zhang é Zhang Liang, o repórter do China Business News solicitou verificação ao Fundo Huaan, mas nenhuma informação válida foi obtida até o momento desta publicação.

De acordo com especialistas da indústria, o "armazém de ratos" envolve questões como a corrupção e a ética profissional na indústria. Na indústria financeira de alto risco e alto retorno, os funcionários, especialmente os gestores de fundos, não estão autorizados a usar as suas posições para ganho pessoal. Não só prejudica os interesses dos activos dos fundos e dos accionistas dos fundos, mas também prejudica os princípios de "equidade, justiça e abertura" no mercado de valores mobiliários e a ordem normal de negociação da indústria de fundos.