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もう一つの「ネズミ狩り」事件。上海証券監督管理局は最近、未公開情報を取引に利用したとして上海のファンド管理会社のファンドマネジャー、張氏を処罰した。

張氏は 1980 年代生まれで、住所は上海市静安区です。捜査によると、張氏の違法行為は2018年10月31日から2022年8月5日まで行われた。処罰決定によると、張氏には罰金は課されず、不法収入1566万2600元が没収され、同額の罰金が科せられ、10年間の市場からの出入り禁止となった。

発表で開示された関連情報から判断すると、張氏と華安基金の元ファンドマネジャー、張良氏の間には重複がある。 2022年7月、ファンドマネージャーの張良氏の個人的な問題により、華安品質選択は「販売中止を余儀なくされた」との噂が流れた。8月5日、張良氏は「個人的な理由」によりすべての商品から辞任し、今後は同社への移籍は行われない。会社の他の仕事。これ以上何も続きません。

この製品はまだ資金調達期間中であり、提案されたファンドマネージャーが個人的な理由でチャネルの停止に遭遇した例はほとんどありません。さらに、張良氏が辞任した時点でも、半年も経たないうちに設立された新たなファンドが２つ残っていた。

中国経済新聞は華安基金に検証を求めたが、本稿執筆時点で有効な情報は得られていない。

「夫婦チーム」マウス・カン

処分結果によると、張氏は2018年10月31日から上海資金管理有限公司が管理するA証券投資ファンド（以下「Aファンド」という）のファンドマネージャーを務めていた。2022年8月5日、張氏はファンドAのファンドマネージャーを辞任し、会社を退職した。

調べによると、張氏は2018年10月31日から2022年8月5日まで、立場の都合によりAファンドに関する投資決定、取引対象、取引時期などの未公開情報を知らされていた。張氏は在任中、配偶者の劉氏に注文のための「燕」証券口座を運用するよう指示した。

過去 4 年間に、「ヤン」の GF 証券口座は上海と深センの株式市場で合計 656 株を購入し、ファンド A と合わせて 393 株を購入しました。合わせて購入された株数は 59.91% を占め、収束購入額は6億6,600万元、収束購入額は59.80%を占め、口座の収束購入利益額は1566万2,600元でした。

上海証券監督管理局は、ファンドマネージャーとしての張氏の未公開情報を利用した取引行為は長期間に及び、不法利益の額は多額であり、違法状況は比較的深刻だったと考えている。張氏に是正を命じ、不法所得1566万2600元を没収し、1566万2600元の罰金を課すことが決まった。

さらに、張氏は10年間の市場からの出入り禁止となる。禁止期間中は、元の機関で引き続き証券業務または証券サービス業務に従事するか、元の証券発行会社の取締役、監督者、またはシニアマネージャーを務めることに加えて、証券業務に従事することもできません。他の証券発行会社の取締役、監督者、上級管理者として証券サービス事業やその他の活動を担当する。

張さんって誰ですか？

処罰結果が出るやいなや、業界では「この80年代以降の上海のファンドマネージャーは誰なのか？」という憶測が広がり始めた。複数の情報によると、張氏は突然辞任した華安基金のファンドマネジャー、張良氏と重なる。

公開情報によると、張良氏は2018年10月31日に華安国有企業改革の管理に着手し、2022年8月5日に辞任した。

早ければ2022年7月には、「華安ファンドマネージャーの張良氏は個人的な理由により華安品質選定ファンドマネージャーを務め続けることができず、関連する新規ファンドの販売が停止され、過去2日間に注文をした顧客は」という噂が流れた。その後、華安品質選択は資金調達を予定より前倒しで終了し、追加のファンドマネージャーを雇用した。

8月の発表では、張良氏が「個人的な理由」によりすべての製品から辞任し、今後社内の他の役職に異動する予定はないことが明らかになった。これは彼が華安基金を正式に辞任したことを意味する。風力データによると、退任前の同氏の経営総額は75億1800万元に達していた。

当時、市場では張良氏の辞任の「個人的な理由」について多くの憶測や疑問が飛び交っていた。ある中規模・大手ファンド会社の関係者は、チャイナ・ビジネス・ニュースとのやりとりの中で、関与したファンドマネージャーが資金調達期間中に退職する場合、それは通常不可抗力によるものであると述べた。同関係者は、「通常、同社は新たなファンドを立ち上げる前にファンドマネジャーと協議し、退任するファンドマネジャーのために運用を調整したり、新たな商品を発行したりすることはない」と述べた。

パフォーマンスの点では、Wind データによると、張良氏が最も長く経営してきた華安国有企業改革 A の収益率は 231.82% です。しかし、Huaan Value Driven One- Year Holding と Huaan Quality Leadership はそれぞれ同年の 2 月と 3 月に設立され、運営されてからまだ半年も経っていません。

ただし、張氏が張良であるかどうかについては、チャイナビジネスニュースの記者が華安基金に確認を求めたが、本記事執筆時点で有効な情報は得られていない。

業界関係者によると、「ネズミ倉庫」には業界の汚職や職業倫理などの問題が絡んでおり、ハイリスク・ハイリターンの金融業界では、従業員、特にファンドマネージャーが個人的な利益のためにその地位を利用することは認められていない。これはファンド資産とファンド株主の利益を損なうだけでなく、証券市場における「公平、公正、公開」の原則やファンド業界の正常な取引秩序を損なうものである。