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banco de investimentoO responsável sofreu acidentes um após o outro.

Recentemente, um repórter chinês de uma corretora soube do setor queTítulos GuoyuanAssistente do presidente responsável pelos negócios de banco de investimento, investimentoDepartamento BancárioDirector GeralWang ChenFoi levado para investigação. Atualmente, o negócio de banco de investimento da Guoyuan Securities é administrado diretamente pelo presidente Hu Wei. O relatório anual de 2023 da Guoyuan Securities mostra que Wang Chen não está entre os executivos seniores da empresa.

Atualmente não está claro o motivo específico pelo qual Wang Chen foi investigado, e a Guoyuan Securities ainda não respondeu. No início de 2023, Cai Yong, ex-presidente da Guoyuan Securities, foi investigado após sua aposentadoria.

Gerente Geral do Departamento de Banco de Investimento sob Investigação

Wang Chen, nascido em 1975, trabalhou no Anhui International Trust and Investment Banking Department em seus primeiros anos, em 2000, a Anhui International Trust e a Anhui Trust and Investment Company se fundiram e se reorganizaram e estabeleceram a Guoyuan Securities. Departamento de Banco de Investimento do Gerente Geral de Valores Mobiliários, está aqui há mais de 20 anos.

Wang Chen recebeu o título de primeiro "Top Ten Outstanding Financial Youth in Anhui Province". Ele recebeu um diploma duplo de bacharelado em economia e ciências pela Universidade de Wuhan. Depois de trabalhar, obteve um diploma EMBA da Cheung Kong Graduate School of Business. e concluiu o curso EMBA de finanças na Escola de Finanças PBC da Universidade Tsinghua.

Em abril de 2004, Wang Chen tornou-se um dos primeiros 609 representantes patrocinadores na China. As informações publicadas pela China Securities Association mostram que Wang Chen possui informações de patrocínio para 12 projetos, incluindo 10 projetos de lançamento inicial e 3 projetos de oferta não pública. Especificamente,IPOOs projetos incluem Hengyuan Coal and Electricity, Baoxiniao, iFlytek, Anke Biotech, Anhui Media, Sijin Intelligence, etc.

Anteriormente, Wang Chen disse numa entrevista à mídia que, como chefe de um banco de investimento, é sua principal responsabilidade melhorar a qualidade dos projetos patrocinados, cumprir suas responsabilidades de patrocínio, verificar a fonte e proteger o final do relatório. Explicou que as instituições patrocinadoras devem seguir rigorosamente os requisitos dos sistemas, leis e regulamentos relevantes, fornecer orientação aprofundada aos emitentes, ajudá-los a melhorar a sua estrutura de governação corporativa, estabelecer e melhorar sistemas de controlo interno, normalizar as fundações financeiras e prevenir "declarações doentias". ."

É relatado que muitos ex-executivos seniores da Guoyuan Securities estão atualmente sob investigação. No início de 2023, Cai Yong, ex-presidente da Guoyuan Securities, foi levado para investigação três anos após sua aposentadoria. Ainda não houve conclusão pública.

Em 1º de março deste ano, o Anhui Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência à Guoyuan Securities. O Anhui Securities Regulatory Bureau apontou que a Guoyuan Securities tinha deficiências em sua gestão empresarial honesta, não conseguiu concluir a limpeza de patrimônio de projetos individuais de investimento direto dentro do período prometido, tinha um sistema de gestão empresarial insuficiente para publicar relatórios de pesquisa de valores mobiliários e não conseguiu prontamente reportar relatórios de emergência sobre falhas no sistema de informação. O Anhui Securities Regulatory Bureau exige que a Guoyuan Securities conduza a prestação de contas interna sobre o pessoal responsável relevante, de acordo com o sistema de prestação de contas interno, e apresente um relatório escrito de retificação e prestação de contas.

A Guoyuan Securities foi criada em outubro de 2001, tendo a antiga Anhui International Trust and Investment Company e a antiga Anhui Trust and Investment Company como principais patrocinadores. Em 30 de outubro de 2007, aproveitando a oportunidade da reforma da negociação de ações, a empresa foi listada com sucesso na Bolsa de Valores de Shenzhen por meio de uma transação secreta com a "Beijing Chemical II". Em 2023, a empresa obteve lucro operacional de 6,355 bilhões de yuans, um aumento anual de 18,99%;

Muitos banqueiros de investimento “mudam”

Repórteres da corretora China notaram que nos últimos anos, além de Wang Chen da Guoyuan Securities, houve "mudanças" em muitos banqueiros de investimento na indústria de valores mobiliários.

31 de julho deste ano,Títulos HaitongDe acordo com o anúncio, o conselho de administração da empresa recebeu um relatório de renúncia de Jiang Chengjun, que solicitou a renúncia do cargo de vice-gerente geral da empresa por motivos pessoais. Após a renúncia, ele não ocupará mais nenhum cargo na empresa. .

Informações públicas mostram que Jiang Chengjun, nascido em 1968, possui mestrado em economia e é economista. Jiang Chengjun ingressou na Haitong Securities em 2000. De agosto de 2000 a março de 2023, Jiang Chengjun trabalhou no departamento de banco de investimento e na sede do banco de investimento da Haitong Securities. Ele atuou sucessivamente como vice-gerente geral do departamento de banco de investimento, vice-gerente geral do departamento de banco de investimento (responsável pelo trabalho). , gerente geral do departamento de banco de investimento e diretor geral de investimentos da sede do banco atuou como assistente do gerente geral da Haitong Securities de março de 2017 a junho de 2023, atuou como secretário adjunto da empresa e representante autorizado adjunto da Haitong Securities; de abril de 2017 a julho de 2023, e atuou como secretário adjunto da empresa e representante adjunto autorizado da Haitong Securities de março de 2017 a setembro de 2023. Atuou como secretário do conselho de administração da empresa.

Em março de 2023, a Integrity Shenzhen Network informou que Luo Xianxian estava sob investigação. De acordo com o relatório, Luo Xianxian, ex-gerente geral do Departamento de Negócios da Divisão Três de Banco de Investimento de Valores Mobiliários de Guosen, está passando por revisão disciplinar e investigação de supervisão pela Comissão Municipal de Inspeção e Supervisão Disciplinar de Shenzhen devido a suspeitas de violações graves da disciplina e da lei. É importante notar que em março de 2015, Luo Xianxian renunciou à Guosen Securities.

Em novembro de 2021, Du Xiongfei, o ex-gerente geral da Sede de Financiamento da Dívida e da Sede do Banco de Investimento da Everbright Securities, foi suspeito de graves violações de disciplinas e leis e foi sujeito a revisão disciplinar pela Comissão Central de Inspeção Disciplinar e pelo Equipe de Inspeção Disciplinar e Supervisão da Comissão Nacional de Supervisão no Grupo Everbright e a supervisão e investigação do Comitê de Supervisão Municipal de Daqing. Du Xiongfei serviu sucessivamenteTítulos CITICDiretor do Departamento de Mercado de Capitais de Dívida de uma sociedade anônima,Everbright Valores Mobiliários Co., Ltd.Diretor e Gerente Geral da Sede de Renda Fixa, Gerente Geral da Sede de Renda Fixa da Everbright Securities Co., Ltd., Gerente Geral da Sede de Financiamento de Dívida da Everbright Securities Co., Ltd., Gerente Geral da Sede de Financiamento de Dívida e Sede de banco de investimento da Everbright Securities Co., Ltd.

Novembro de 2021,Guotai JunanZhu Yi, ex-gerente geral do banco de investimento, foi investigado. Naquela época, informações no site oficial da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China mostravam que, de acordo com a Equipe de Inspeção e Supervisão Disciplinar da Comissão Central de Inspeção Disciplinar e a Comissão de Supervisão Estatal da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Comissão Provincial de Supervisão de Jiangsu: Membro do 14º, 15º e 16º Comitê Principal de Revisão de Emissões da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, ex-investigador do Bureau de Supervisão de Xangai e gerente geral do Departamento de Banco de Investimento de Guotai Junan, Zhu Yi, é suspeito de graves violações da lei e está atualmente sob investigação de supervisão. Em julho de 2022, Zhu Yi violou gravemente o espírito dos oito regulamentos centrais e da disciplina de integridade e foi expulso do partido.