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banca d'investimentoIl responsabile ha avuto incidenti uno dopo l'altro.

Recentemente, un giornalista cinese di una società di intermediazione lo ha appreso dal settoreTitoli GuoyuanAssistente del presidente responsabile delle attività di investment banking, investimentiDipartimento bancariodirettore generaleWang ChenÈ stato portato via per indagini. Attualmente, l'attività di investment banking di Guoyuan Securities è gestita direttamente dal presidente Hu Wei. Il rapporto annuale 2023 di Guoyuan Securities mostra che Wang Chen non è tra i dirigenti senior della società.

Al momento non è chiaro il motivo specifico per cui Wang Chen è stato indagato e la Guoyuan Securities non ha ancora risposto. All'inizio del 2023, Cai Yong, l'ex presidente di Guoyuan Securities, è stato indagato dopo il suo pensionamento.

Direttore Generale del Dipartimento Investment Banking sotto indagine

Wang Chen, nato nel 1975, ha lavorato nei suoi primi anni nel dipartimento di Anhui International Trust and Investment Banking. Nel 2000, l'Anhui International Trust e l'Anhui Trust and Investment Company si sono fuse e riorganizzate e hanno fondato la Guoyuan Securities Il direttore generale del dipartimento di investment banking di Guoyuan Securities è qui da più di 20 anni.

Wang Chen è stato insignito del titolo di "Top Ten Outstanding Financial Youth nella provincia di Anhui". Ha conseguito una doppia laurea in economia e scienze presso l'Università di Wuhan. Dopo aver lavorato, ha conseguito un EMBA presso la Cheung Kong Graduate School of Business e ha completato il corso EMBA in finanza presso la PBC School of Finance della Tsinghua University.

Nell'aprile 2004, Wang Chen è diventato uno dei primi 609 rappresentanti degli sponsor in Cina. Le informazioni pubblicate dalla China Securities Association mostrano che Wang Chen ha informazioni sulla sponsorizzazione di 12 progetti, inclusi 10 progetti di lancio iniziale e 3 progetti di offerta non pubblica.IPOI progetti includono Hengyuan Coal and Electricity, Baoxiniao, iFlytek, Anke Biotech, Anhui Media, Sijin Intelligence, ecc.

In precedenza, Wang Chen aveva affermato in un'intervista ai media che, in quanto capo di una banca d'investimento, è sua responsabilità principale migliorare la qualità dei progetti sponsorizzati, adempiere alle sue responsabilità di sponsorizzazione, verificare dalla fonte e vigilare sulla fine della rendicontazione. Ha spiegato che gli istituti sponsor dovrebbero seguire rigorosamente i requisiti dei sistemi, delle leggi e dei regolamenti pertinenti, fornire una guida approfondita agli emittenti, aiutarli a migliorare la loro struttura di governo societario, stabilire e migliorare i sistemi di controllo interno, standardizzare le basi finanziarie e prevenire "dichiarazioni errate". ."

È stato riferito che molti ex dirigenti senior di Guoyuan Securities sono attualmente sotto inchiesta. All'inizio del 2023, Cai Yong, l'ex presidente di Guoyuan Securities, è stato portato via per indagini tre anni dopo il suo pensionamento. Non c'è stata ancora una conclusione pubblica.

Il 1° marzo di quest'anno, l'Anhui Securities Regulatory Bureau ha emesso una lettera di avvertimento a Guoyuan Securities. L'Anhui Securities Regulatory Bureau ha sottolineato che la Guoyuan Securities presentava carenze nella sua onesta gestione aziendale, non è riuscita a completare la pulizia azionaria dei singoli progetti di investimento diretto entro il periodo promesso, mancava di un solido sistema di gestione aziendale per la pubblicazione di rapporti di ricerca sui titoli e non è riuscita a tempestivamente segnalare segnalazioni di emergenza su guasti del sistema informativo. L'Anhui Securities Regulatory Bureau richiede a Guoyuan Securities di condurre la responsabilità interna sul personale responsabile pertinente in conformità con il sistema di responsabilità interna e di presentare una rettifica scritta e un rapporto di responsabilità.

Guoyuan Securities è stata fondata nell'ottobre 2001 con l'ex Anhui International Trust and Investment Company e l'ex Anhui Trust and Investment Company come sponsor principali. Il 30 ottobre 2007, cogliendo l'occasione della riforma del commercio azionario, la società si è quotata con successo alla Borsa di Shenzhen attraverso una transazione backdoor con "Beijing Chemical II". Nel 2023, la società ha realizzato un utile operativo di 6,355 miliardi di yuan, con un aumento del 18,99% su base annua; l'utile netto attribuibile agli azionisti delle società quotate è stato di 1,868 miliardi di yuan, con un aumento del 7,75% su base annua;

Molti banchieri d’investimento “cambiano”

I giornalisti di Brokerage China hanno notato che negli ultimi anni, oltre a Wang Chen di Guoyuan Securities, ci sono stati "cambiamenti" in molti banchieri d'investimento nel settore dei titoli.

31 luglio di quest'anno,Titoli HaitongSecondo l'annuncio, il consiglio di amministrazione della società ha ricevuto il rapporto sulle dimissioni di Jiang Chengjun. Ha chiesto di dimettersi dalla carica di vice direttore generale della società per motivi personali. Dopo le dimissioni, non ricoprirà più alcuna posizione nella società.

Le informazioni pubbliche mostrano che Jiang Chengjun, nato nel 1968, ha conseguito un master in economia ed è economista. Jiang Chengjun è entrato a far parte della Haitong Securities nel 2000. Dall'agosto 2000 al marzo 2023, Jiang Chengjun ha lavorato nel dipartimento di investment banking e nella sede centrale dell'investment banking di Haitong Securities. Successivamente è stato vice direttore generale del dipartimento di investment banking, vice direttore generale del dipartimento di investment banking (responsabile del lavoro). , direttore generale del dipartimento di investment banking e direttore degli investimenti. Direttore generale della sede centrale della banca; è stato assistente del direttore generale di Haitong Securities da marzo 2017 a giugno 2023, ha ricoperto il ruolo di segretario congiunto della società e rappresentante autorizzato congiunto di Haitong Securities da. Da aprile 2017 a luglio 2023 e ha ricoperto il ruolo di segretario congiunto della società e rappresentante autorizzato congiunto di Haitong Securities da marzo 2017 a settembre 2023. Ha servito come segretario del consiglio di amministrazione della società.

Nel marzo 2023, la rete Integrity Shenzhen ha riferito che Luo Xianxian era sotto inchiesta. Secondo il rapporto, Luo Xianxian, ex direttore generale del dipartimento aziendale della divisione tre di Guosen Securities Investment Banking, è sottoposto a revisione disciplinare e indagine di supervisione da parte della Commissione municipale di Shenzhen per l'ispezione e la supervisione della disciplina a causa di sospette gravi violazioni della disciplina e della legge. Vale la pena notare che nel marzo 2015 Luo Xianxian si è dimesso da Guosen Securities.

Nel novembre 2021, Du Xiongfei, l'ex direttore generale della sede centrale del finanziamento del debito e della sede centrale della banca d'investimento di Everbright Securities, è stato sospettato di gravi violazioni di discipline e leggi ed è stato soggetto a controllo disciplinare da parte della Commissione centrale per l'ispezione disciplinare e della Il gruppo di ispezione e supervisione della disciplina della Commissione nazionale di supervisione presso l'Everbright Group e la supervisione e l'indagine del comitato di supervisione municipale di Daqing. Du Xiongfei prestò servizio successivamenteTitoli CITICDirettore del dipartimento Debt Capital Markets di una società per azioni,Everbright Securities Co., Ltd.Direttore e Direttore generale della sede centrale del reddito fisso, Direttore generale della sede centrale del reddito fisso di Everbright Securities Co., Ltd., Direttore generale della sede centrale del Debt Financing di Everbright Securities Co., Ltd., Direttore generale della sede centrale del Debt Financing e Sede centrale dell'investment banking di Everbright Securities Co., Ltd.

novembre 2021,Guotai JunanZhu Yi, ex direttore generale della banca d'investimento, è stato indagato. A quel tempo, le informazioni sul sito web ufficiale della China Securities Regulatory Commission mostravano che, secondo il team di ispezione e supervisione della disciplina della Commissione centrale per l'ispezione della disciplina e la Commissione di vigilanza statale presso la China Securities Regulatory Commission e la Commissione di supervisione provinciale di Jiangsu: Membro del 14°, 15° e 16° comitato di revisione delle emissioni del consiglio principale della China Securities Regulatory Commission, ex investigatore dell'ufficio di supervisione di Shanghai e direttore generale del dipartimento di Investment Banking di Guotai Junan, Zhu Yi, è sospettato di gravi violazioni della legge e è attualmente sotto controllo e indagine. Nel luglio 2022, Zhu Yi è stato espulso dal partito per aver gravemente violato lo spirito degli otto regolamenti centrali e la disciplina dell'integrità.