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InvestmentbankDer Verantwortliche hatte einen Unfall nach dem anderen.

Das erfuhr kürzlich ein chinesischer Reporter einer Maklerfirma aus der BrancheGuoyuan-WertpapiereAssistent des Präsidenten, zuständig für Investmentbanking-Geschäft, InvestitionenBankabteilungHauptgeschäftsführerWang ChenWurde zur Untersuchung abtransportiert. Derzeit wird das Investmentbanking-Geschäft von Guoyuan Securities direkt von Präsident Hu Wei geleitet. Aus dem Jahresbericht 2023 von Guoyuan Securities geht hervor, dass Wang Chen nicht zu den leitenden Führungskräften des Unternehmens gehört.

Es ist derzeit unklar, warum gegen Wang Chen ermittelt wurde, und Guoyuan Securities hat noch nicht geantwortet. Anfang 2023 wurde gegen Cai Yong, den ehemaligen Vorsitzenden von Guoyuan Securities, nach seiner Pensionierung ermittelt.

General Manager der Investment-Banking-Abteilung, gegen die ermittelt wird

Wang Chen, geboren 1975, arbeitete in seinen frühen Jahren in der Anhui International Trust and Investment Banking-Abteilung. Im Jahr 2000 fusionierten und organisierten sich Anhui International Trust und Anhui Trust and Investment Company und gründeten Guoyuan Securities General Manager der Investmentbanking-Abteilung von Guoyuan Securities, ist seit mehr als 20 Jahren hier.

Wang Chen wurde mit dem Titel „Top Ten Outstanding Financial Youth in Province of Anhui“ ausgezeichnet. Er erhielt einen Doppel-Bachelor-Abschluss in Wirtschaft und Naturwissenschaften von der Universität Wuhan. Anschließend erwarb er einen EMBA-Abschluss an der Cheung Kong Graduate School of Business und absolvierte den Finanz-EMBA-Kurs an der PBC School of Finance der Tsinghua University.

Im April 2004 wurde Wang Chen einer der ersten 609 Sponsorvertreter in China. Von der China Securities Association veröffentlichte Informationen zeigen, dass Wang Chen über Sponsoringinformationen für 12 Projekte verfügt, darunter 10 Ersteinführungsprojekte und 3 nicht öffentliche Angebotsprojekte.BörsengangZu den Projekten gehören Hengyuan Coal and Electricity, Baoxiniao, iFlytek, Anke Biotech, Anhui Media, Sijin Intelligence usw.

Zuvor hatte Wang Chen in einem Interview mit den Medien gesagt, dass es als Leiter einer Investmentbank seine Hauptaufgabe sei, die Qualität der geförderten Projekte zu verbessern, seinen Sponsorenpflichten nachzukommen, von der Quelle aus zu prüfen und die Berichterstattung zu überwachen. Er erklärte, dass Sponsorinstitute die Anforderungen relevanter Systeme sowie Gesetze und Vorschriften strikt einhalten, den Emittenten ausführliche Anleitung bieten, ihnen bei der Verbesserung ihrer Corporate-Governance-Struktur helfen, interne Kontrollsysteme einrichten und verbessern, finanzielle Grundlagen standardisieren und „falsche Erklärungen“ verhindern sollten ."

Es wird berichtet, dass gegen viele ehemalige leitende Angestellte von Guoyuan Securities derzeit ermittelt wird. Anfang 2023 wurde Cai Yong, der ehemalige Vorsitzende von Guoyuan Securities, drei Jahre nach seiner Pensionierung zu Ermittlungen abgeführt. Es gab noch keine öffentliche Schlussfolgerung.

Am 1. März dieses Jahres veröffentlichte das Anhui Securities Regulatory Bureau ein Warnschreiben an Guoyuan Securities. Das Anhui Securities Regulatory Bureau wies darauf hin, dass Guoyuan Securities Mängel in der ehrlichen Geschäftsführung aufwies, die Eigenkapitalbereinigung einzelner Direktinvestitionsprojekte nicht innerhalb der versprochenen Frist abschließen konnte, über kein solides Geschäftsmanagementsystem für die Veröffentlichung von Wertpapier-Researchberichten verfügte und es nicht rechtzeitig schaffte Notfallberichte über Ausfälle von Informationssystemen melden. Das Anhui Securities Regulatory Bureau verlangt von Guoyuan Securities, dass das relevante verantwortliche Personal im Einklang mit dem internen Rechenschaftssystem interne Rechenschaftspflicht übernimmt und einen schriftlichen Korrektur- und Rechenschaftsbericht vorlegt.

Guoyuan Securities wurde im Oktober 2001 mit der ehemaligen Anhui International Trust and Investment Company und der ehemaligen Anhui Trust and Investment Company als Hauptsponsoren gegründet. Am 30. Oktober 2007 nutzte das Unternehmen die Chance der Aktienhandelsreform und notierte durch eine Hintertürtransaktion mit „Beijing Chemical II“ erfolgreich an der Shenzhen Stock Exchange. Im Jahr 2023 erzielte das Unternehmen einen Betriebsgewinn von 6,355 Milliarden Yuan, eine Steigerung von 18,99 % gegenüber dem Vorjahr; der den Aktionären börsennotierter Unternehmen zuzurechnende Nettogewinn betrug 1,868 Milliarden Yuan, eine Steigerung von 7,75 % gegenüber dem Vorjahr.

Viele Investmentbanker „verändern“

Reporter von Brokerage China stellten fest, dass es in den letzten Jahren neben Wang Chen von Guoyuan Securities auch bei vielen Investmentbankern in der Wertpapierbranche „Veränderungen“ gegeben hat.

31. Juli dieses Jahres,Haitong-WertpapiereDer Ankündigung zufolge erhielt der Vorstand des Unternehmens den Rücktrittsbericht von Jiang Chengjun. Er beantragte aus persönlichen Gründen seinen Rücktritt von der Position des stellvertretenden Geschäftsführers des Unternehmens.

Aus öffentlichen Informationen geht hervor, dass Jiang Chengjun, geboren 1968, einen Master-Abschluss in Wirtschaftswissenschaften besitzt und Wirtschaftswissenschaftler ist. Jiang Chengjun kam im Jahr 2000 zu Haitong Securities. Von August 2000 bis März 2023 arbeitete Jiang Chengjun in der Investmentbanking-Abteilung und der Investmentbanking-Zentrale von Haitong Securities. Er war nacheinander stellvertretender Generaldirektor der Investmentbanking-Abteilung und stellvertretender Generaldirektor der Investmentbanking-Abteilung (verantwortlich für die Arbeit). , General Manager der Investmentbanking-Abteilung und Investment Director, war von März 2017 bis Juni 2023 als Assistent des General Managers von Haitong Securities tätig April 2017 bis Juli 2023 und fungierte von März 2017 bis September 2023 als gemeinsamer Gesellschaftssekretär und gemeinsamer bevollmächtigter Vertreter von Haitong Securities. Diente als Sekretär des Vorstands des Unternehmens.

Im März 2023 berichtete das Integrity Shenzhen Network, dass gegen Luo Xianxian ermittelt werde. Dem Bericht zufolge wird Luo Xianxian, der frühere Geschäftsführer der Geschäftsabteilung der Guosen Securities Investment Banking Division Three, wegen des Verdachts schwerwiegender Disziplinar- und Gesetzesverstöße von der städtischen Kommission für Disziplinarinspektion und -überwachung in Shenzhen einer Disziplinarprüfung und einer aufsichtsrechtlichen Untersuchung unterzogen. Es ist erwähnenswert, dass Luo Xianxian im März 2015 von Guosen Securities zurücktrat.

Im November 2021 wurde Du Xiongfei, der ehemalige General Manager des Debt Financing Headquarters und des Investment Bank Headquarters von Everbright Securities, schwerer Verstöße gegen Disziplinarmaßnahmen und Gesetze verdächtigt und wurde einer disziplinarischen Überprüfung durch die Central Commission for Discipline Inspection und die Central Commission for Discipline Inspection unterzogen Das Disziplininspektions- und Aufsichtsteam der Nationalen Aufsichtskommission der Everbright Group und die Aufsicht und Untersuchung des städtischen Aufsichtsausschusses von Daqing. Du Xiongfei diente nacheinanderCITIC-WertpapiereDirektor der Abteilung Debt Capital Markets einer Aktiengesellschaft,Everbright Securities Co., Ltd.Direktor und General Manager des Fixed Income Headquarters, General Manager des Fixed Income Headquarters von Everbright Securities Co., Ltd., General Manager des Debt Financing Headquarters von Everbright Securities Co., Ltd., General Manager des Debt Financing Headquarters und Investmentbanking-Hauptsitz von Everbright Securities Co., Ltd.

November 2021,Guotai JunanGegen Zhu Yi, den ehemaligen Generaldirektor der Investmentbank, wurde ermittelt. Damals zeigten Informationen auf der offiziellen Website der China Securities Regulatory Commission, dass nach Angaben des Discipline Inspection and Supervision Team der Central Commission for Discipline Inspection und der State Supervisory Commission der China Securities Regulatory Commission und der Jiangsu Provincial Supervision Commission: Zhu Yi, Mitglied des 14., 15. und 16. Main Board Issuance Review Committee der China Securities Regulatory Commission, ehemaliger Ermittler des Shanghai Supervision Bureau und General Manager der Investment Banking-Abteilung von Guotai Junan, wird schwerer Gesetzesverstöße verdächtigt wird derzeit überwacht und untersucht. Im Juli 2022 wurde Zhu Yi aus der Partei ausgeschlossen, weil er schwerwiegend gegen den Geist der acht zentralen Vorschriften und die Integritätsdisziplin verstoßen hatte.