この金融機関は罰金を科され、多くの従業員が警告されました。
2024-09-26
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山西信託有限公司（以下、「山西信託」）は、融資資金の支払いを義務通りに管理しなかったとして、罰金刑を受けました。フィナンシャル・タイムズ記者の不完全な統計によると、今年これまでに信託業界が課した罰金額は2700万元を超え、約12社の信託会社が罰金を科されたという。
国家金融監督管理局山西監督局の公開情報によると、山西信託は、融資資金の支払管理を規定に従わないなどの違法事実により、中華人民共和国銀行監督法第21条に違反した。規制および不十分なデューデリジェンス管理、第 46 条および関連する慎重なビジネス規則。このため、国家金融監督管理局山西監督局は2024年9月18日、関連法令に基づき、山西信託に対し70万元の罰金を課す行政処分決定を下した。
さらに、山西信託有限公司の当時のプロジェクトマネージャーであるヤン・ジヤオ氏は、必要に応じて融資資金の支払いを管理しなかった責任を負った。 「中華人民共和国銀行監督法」第 21 条、第 48 条および関連する慎重な業務規則によれば、今回の行政罰決定は警告である。
つい最近、当時山西信託第一事業部の部長だった李宜文氏と、当時山西信託中小企業第二事業部の責任者だった魏東東氏もデューデリジェンス管理が不十分だったとして警告を受けた。
山西信託は罰金には応じなかった。記者は財務報告書を精査し、山西信託の信託事業収入が2022年上半期に急減した後、2023年と2024年上半期に急速に回復したことを今年8月末に山西信託が発表した2024年の中間決算を明らかにした。財務データによると、2024年上半期の営業利益は2億700万元で、前年同期と比べて大幅に増加、純利益は1,081万元で、前年同期と比べて減少した。 。さらに、山西信託はつい最近、「監督交代」業務を完了したばかりで、山西省監督局は牛宝梁氏を山西信託の取締役兼ゼネラルマネージャーとしての資格を承認したとの関連承認情報を発表した。
今年5月、中国共産党中央委員会政治局は「金融リスクの予防と解決に関する責任規定（試行）」を見直した。会合では、金融監督を真に「とげとげ」に角ばったものに推進し、金融分野における厳格な基調、厳格な措置、厳格な雰囲気を確立し、それを長期にわたって維持する必要性を強調した。
非銀行業界に関する限り、関連分野における監督は今年以降引き続き強化されている。厳しい監督体制の下、信託会社や金融リース会社などの関連法令違反に対する責任はさらに強化され、罰金の額だけでなく関係責任者の処罰も行われることとなった。標準です。近年発行された罰金には、当時の会社幹部だけでなく、その他の関連責任者も含まれていることがわかります。
フィナンシャル・タイムズ記者の不完全な統計によると、この年、信託業界における罰金額は2,700万元を超え、約12社の信託会社が100万元以上の罰金を科された。通信国際信託、上海愛建信託、中国海外信託、中国通信信託、avic 信託、陸家嘴国際信託、英達国際信託、崑崙信託。
金融リース業界に関しては、2024年9月25日現在、この年に金融リース会社12社が処罰され、いずれも二重の罰金を科せられ、罰金総額は1,700万元を超えている。 ltd.、航空宇宙科学産業ファイナンシャルリース株式会社、湖北ファイナンシャルリース株式会社、suyin financial leasing co., ltd.、貴陽貴銀ファイナンシャルリース株式会社、北埔湾ファイナンシャルリース株式会社、 ltd.、民生金融リース株式会社、華隆金融リース株式会社、江西金融リース株式会社、重慶銊重慶ファイナンシャルリース株式会社、bocフィナンシャルリース株式会社、太平石化ファイナンシャルリース株式会社
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