questo istituto finanziario è stato multato e molti dipendenti sono stati avvisati!
2024-09-26
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shanxi trust co., ltd. (di seguito denominata "shanxi trust") ha ricevuto una multa a causa della mancata gestione del pagamento del fondo prestito come richiesto. secondo statistiche incomplete di un giornalista del financial times, finora l'importo delle multe emesse quest'anno dal settore fiduciario ha superato i 27 milioni di yuan e sono state multate circa 12 società fiduciarie.
un'altra "doppia penalità"
secondo le informazioni pubbliche dell'ufficio di supervisione dello shanxi dell'amministrazione statale per la supervisione e l'amministrazione finanziaria, lo shanxi trust ha violato l'articolo 21 della legge sulla supervisione bancaria della repubblica popolare cinese a causa di fatti illegali come la mancata gestione dei pagamenti dei fondi di prestito in conformità con normativa e gestione insufficiente della due diligence, articolo 46 e relative regole aziendali prudenti. pertanto, il 18 settembre 2024, l'ufficio di supervisione dello shanxi dell'amministrazione statale per la supervisione e l'amministrazione finanziaria ha deciso una sanzione amministrativa, in conformità con le leggi e i regolamenti pertinenti, e ha imposto una multa di 700.000 yuan allo shanxi trust.
inoltre, yan ziyao, l'allora project manager della shanxi trust co., ltd., era responsabile di non aver gestito il pagamento del fondo del prestito come richiesto. secondo gli articoli 21 e 48 della "legge sulla vigilanza bancaria della repubblica popolare cinese" e le pertinenti norme commerciali prudenti, la decisione sulla sanzione amministrativa costituisce un avvertimento.
proprio di recente, anche li yiwen, allora direttore generale del dipartimento aziendale n. 1 dello shanxi trust, e wei dongdong, allora capo del dipartimento aziendale n. 2 delle piccole e medie imprese dello shanxi trust, sono stati avvertiti di una gestione insufficiente della due diligence.
lo shanxi trust non ha risposto alla multa. il giornalista ha analizzato il rapporto finanziario e ha scoperto che, dopo che i ricavi delle attività fiduciarie dello shanxi trust sono diminuiti drasticamente nella prima metà del 2022, hanno registrato una rapida ripresa nel 2023 e nella prima metà del 2024, alla fine di agosto di quest'anno, lo shanxi trust ha annunciato un piano provvisorio per il 2024; dati finanziari, che mostrano che l'utile operativo nella prima metà del 2024 è stato di 207 milioni di yuan, un aumento significativo rispetto allo stesso periodo dell'anno scorso, e l'utile netto è stato di 10,81 milioni di yuan, in calo rispetto allo stesso periodo dell'anno scorso . inoltre, non molto tempo fa, lo shanxi trust aveva appena completato un'operazione di "cambio allenatore" l'ufficio di supervisione dello shanxi ha rilasciato informazioni pertinenti sull'approvazione affermando di aver approvato le qualifiche di niu baoliang come direttore e direttore generale dello shanxi trust.
la parola "severo" viene prima
nel maggio di quest'anno, l'ufficio politico del comitato centrale del pcc ha rivisto il "regolamento di responsabilità sulla prevenzione e la risoluzione dei rischi finanziari (processo)". l'incontro ha sottolineato la necessità di promuovere la vigilanza finanziaria affinché sia veramente "spinosa" e spigolosa, stabilisca un tono rigoroso, misure rigorose e un'atmosfera rigorosa nel campo finanziario e la mantenga a lungo.
per quanto riguarda il settore non bancario, da quest’anno la vigilanza nei settori ad esso collegati ha continuato a rafforzarsi. in una situazione di stretta supervisione, le responsabilità delle società fiduciarie, delle società di leasing finanziario e di altre violazioni correlate di leggi e regolamenti sono state ulteriormente consolidate. ciò si riflette non solo nell'importo delle multe, ma anche nella punizione delle persone responsabili la norma. si può notare che le sanzioni comminate negli ultimi anni non coinvolgono solo gli allora dirigenti dell'azienda, ma anche altri soggetti rilevanti responsabili.
secondo statistiche incomplete di un giornalista del financial times, l'importo delle multe nel settore fiduciario ha superato i 27 milioni di yuan durante l'anno. circa 12 società fiduciarie sono state multate e 8 società fiduciarie hanno ricevuto multe di un milione di yuan o più, inclusa la banca del communications international trust, shanghai aijian trust, china overseas trust, china communications trust, avic trust, lujiazui international trust, yingda international trust e kunlun trust.
per quanto riguarda il settore del leasing finanziario, al 25 settembre 2024, 12 società di leasing finanziario sono state punite durante l'anno, tutte con doppie multe, e l'importo totale delle multe ha superato i 17 milioni di yuan, inclusa cinda financial leasing co., ltd., leasing finanziario co., ltd. per scienza e industria aerospaziale, hubei financial leasing co., ltd., suyin financial leasing co., ltd., guiyang guiyin financial leasing co., ltd., beibu gulf financial leasing co., ltd., minsheng financial leasing co., ltd., huarong financial leasing co., ltd., jiangxi financial leasing co., ltd., chongqing銊chongqing financial leasing co., ltd., boc financial leasing co., ltd., taiping petrochemical financial leasing co., ltd.
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