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¡Penalti superior!

Anoche, la Comisión Reguladora de Valores de China anunció una multa contra Zhang Jianping. La multa establecía que Zhang Jianping violó las disposiciones del artículo 58 de la Ley de Valores de la República Popular China (en lo sucesivo, la "Ley de Valores") al tomar prestadas cuentas de valores de otras personas, lo que constituye un préstamo de valores de otras personas como se describe en Artículo 195 de la “Ley de Valores” Comportamiento de cuentas. La persona que prestó la cuenta de valores fue el suegro de Zhang Jianping, Fang Deji. Ambos fueron multados con hasta NT$ 500.000 por la Comisión Reguladora de Valores de China.

El artículo 195 de la Ley de Valores estipula: "Cualquier persona que preste su propia cuenta de valores o tome prestada la cuenta de valores de otros para realizar transacciones de valores deberá realizar correcciones, recibirá una advertencia y podrá ser multado con no más de 500.000 yuanes". Los participantes del mercado creen que, a juzgar por los casos de sanciones existentes, este tipo de pena máxima es relativamente raro, especialmente cuando es la primera vez que un prestamista también está sujeto a una pena máxima.

Siendo investigado por tomar prestada la cuenta de otra persona

La información del billete muestra que Zhang Jianping, hombre, nacido en abril de 1966, autónomo, dirección: distrito de Gongshu, ciudad de Hangzhou, provincia de Zhejiang. Fang Deji, hombre, nacido en noviembre de 1944, jubilado, dirección: distrito de Lin'an, ciudad de Hangzhou, provincia de Zhejiang.

De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China inició una investigación y un juicio sobre el endeudamiento y préstamo de cuentas de valores por parte de Zhang Jianping y Fang Deji, y notificó a las partes los hechos, los motivos y los fundamentos de sanciones administrativas, así como los derechos de que disfrutan las partes conforme a la ley. La parte interesada no hizo declaración ni defensa alguna, ni solicitó audiencia. La investigación y el juicio de este caso ya han concluido.

Se descubrió que Zhang Jianping y Fang Deji tenían los siguientes hechos ilegales:

El 15 de julio de 2014, se abrió la cuenta ordinaria "Fang Deji" Guotai Junan Securities en un departamento comercial de Guotai Junan Securities. El mismo día, se abrió la tarjeta de crédito "Fang Deji" Guotai Junan Securities en un departamento comercial de Guotai Junan Securities.

Desde el 1 de marzo de 2020 hasta el 27 de octubre de 2023, Fang Deji prestó la cuenta de valores mencionada anteriormente a Zhang Jianping para su uso. Zhang Jianping tomó prestada la cuenta de valores antes mencionada para realizar transacciones de valores.

Los hechos ilegales antes mencionados se prueban mediante pruebas tales como información de cuentas de valores y flujos de transacciones, información de cuentas bancarias y flujos de capital, así como registros de investigaciones del personal pertinente, que son suficientes para confirmarlos.

La Comisión Reguladora de Valores de China cree que los comportamientos antes mencionados de Zhang Jianping y Fang Deji violaron las disposiciones del artículo 58 de la Ley de Valores y constituyeron el comportamiento de tomar prestadas cuentas de valores de otras personas y prestar las propias cuentas de valores como se describe en el artículo 195 de la Ley de Valores.

Con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, y de conformidad con el artículo 195 de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió ordenar a Zhang Jianping que hiciera correcciones, darle una advertencia, e imponerle una multa de 500.000 yuanes; Deji le ordenó hacer correcciones, le dio una advertencia y le impuso una multa de 500.000 yuanes.

Súper carne en polvo

Para los inversores, los nombres de Zhang Jianping, Fang Wenyan y Fang Deji no son extraños. Todos son súper alcistas en el mercado de acciones A.

Según un anuncio anterior de aumento de participación de una empresa que cotiza en bolsa, Fang Deji es el suegro de Zhang Jianping, y los dos son personas que actúan en concierto. Zhang Jianping y Fang Wenyan son marido y mujer, y la Sra. Fang Wenyan y Fang Deji son padre e hija. Por lo tanto, los tres constituyen personas que actúan en concierto y ambos tienen obligaciones de divulgación de información.

Zhang Jianping ingresó al mercado ya en la década de 1990 con 50.000 yuanes y una vez creó el mito de que "su patrimonio neto aumentó 150 veces en 5 años". Según Private Equity Ranking Network, al 30 de abril de 2024, la familia Zhang Jianping apareció en las listas de accionistas de tres empresas, con un valor de mercado total de participaciones de 3.829 millones de yuanes. Entre ellas se han incorporado dos nuevas empresas automovilísticas; la familia posee conjuntamente una empresa agrícola, forestal, ganadera y pesquera, y la participación accionaria se mantiene sin cambios.

La pena máxima es relativamente rara

El mismo día, la Comisión Reguladora de Valores de China también anunció otra multa por prestar o tomar prestadas cuentas de valores de otras personas. El monto de la multa fue ligeramente menor que en el caso anterior.

La multa demostró que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China inició una investigación sobre el uso por parte de Zhang Meng de cuentas de valores de otras personas para realizar transacciones de valores y Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​Chen Lei y Li Tingting préstamo de sus propias cuentas de valores, e informó a las partes interesadas de las decisiones tomadas de conformidad con la ley, los hechos, los motivos y los fundamentos de las sanciones administrativas y los derechos que disfrutan las partes de conformidad con la ley. Ninguna de las partes involucradas hizo declaraciones ni defensas, ni solicitó audiencia. La investigación y tramitación de este caso ya han concluido.

La Comisión Reguladora de Valores de China cree que las acciones antes mencionadas de Zhang Meng, Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​Chen Lei y Li Tingting violaron las disposiciones del artículo 58 de la Ley de Valores y constituyeron el préstamo de valores de otras personas como se describe. en el artículo 195 de la Ley de Valores La cuenta se dedica a la negociación de valores y al préstamo de su propia cuenta de valores.

Con base en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, y de conformidad con lo dispuesto en el artículo 195 de la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió ordenar a Zhang Meng corregir su conducta de endeudamiento. cuentas de valores de otras personas para participar en transacciones de valores, recibió una advertencia y una multa de 300.000 yuanes. A Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​Chen Lei y Li Tingting se les ordenó hacer correcciones, se les advirtieron y se les impuso una multa de 30.000 yuanes cada uno por prestar sus cuentas de valores.

Fuente: Corretaje China

Descargo de responsabilidad: toda la información contenida en Databao no constituye un consejo de inversión. Existen riesgos en el mercado de valores, por lo que la inversión debe ser cautelosa.

Editor: Él Yu

Corrección: Zhao Yan

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