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Penalidade máxima!

Ontem à noite, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China anunciou uma multa contra Zhang Jianping. A multa afirmava que Zhang Jianping violou as disposições do Artigo 58 da Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante denominada "Lei de Valores Mobiliários") ao tomar emprestado contas de títulos de outras pessoas, constituindo o empréstimo de títulos de outras pessoas, conforme descrito em Artigo 195.º da “Lei dos Valores Mobiliários” Comportamento da conta. A pessoa que emprestou a conta de títulos foi o sogro de Zhang Jianping, Fang Deji. Ambos foram multados em até NT$ 500.000 pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.

O artigo 195 da Lei de Valores Mobiliários estipula: “Qualquer pessoa que emprestar a sua própria conta de valores mobiliários ou tomar emprestada a conta de valores mobiliários de terceiros para se envolver em transações de valores mobiliários será obrigada a fazer correções, receberá uma advertência e poderá ser multada em não mais de 500.000 yuans”. Os participantes no mercado acreditam que, a julgar pelos casos de penalidade existentes, este tipo de penalidade máxima é relativamente raro, especialmente quando é a primeira vez que um credor também está sujeito a uma penalidade máxima.

Sendo investigado por pegar emprestada a conta de outra pessoa

As informações do ingresso mostram que Zhang Jianping, homem, nascido em abril de 1966, freelancer, endereço: distrito de Gongshu, cidade de Hangzhou, província de Zhejiang. Fang Deji, homem, nascido em novembro de 1944, aposentado, endereço: distrito de Lin'an, cidade de Hangzhou, província de Zhejiang.

De acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China lançou uma investigação de caso e julgamento sobre o empréstimo e empréstimo de contas de valores mobiliários por Zhang Jianping e Fang Deji, e notificou as partes dos fatos, razões e base para sanções administrativas, bem como os direitos de que gozam as partes nos termos da lei. A parte interessada não fez qualquer declaração ou defesa, nem solicitou audiência. A investigação e o julgamento deste caso já foram concluídos.

Verificou-se que Zhang Jianping e Fang Deji possuíam os seguintes fatos ilegais:

Em 15 de julho de 2014, a conta ordinária "Fang Deji" Guotai Junan Securities foi aberta em um departamento comercial da Guotai Junan Securities. No mesmo dia, o cartão de crédito "Fang Deji" Guotai Junan Securities foi aberto em um departamento comercial da Guotai Junan Securities.

De 1º de março de 2020 a 27 de outubro de 2023, Fang Deji emprestou a conta de títulos acima mencionada a Zhang Jianping para uso. Zhang Jianping tomou emprestada a conta de títulos acima mencionada para realizar transações de títulos.

Os factos ilegais acima mencionados são comprovados por provas como informações de contas de títulos e fluxos de transações, informações de contas bancárias e fluxos de capitais, bem como registos de inquéritos de pessoal relevantes, que são suficientes para confirmar.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China acredita que os comportamentos acima mencionados de Zhang Jianping e Fang Deji violaram as disposições do Artigo 58 da Lei de Valores Mobiliários e constituíram o comportamento de tomar emprestado contas de títulos de outras pessoas e emprestar contas de títulos próprios, conforme descrito no Artigo 195 de a Lei dos Valores Mobiliários.

Com base nos factos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos actos ilegais das partes, e de acordo com o artigo 195.º da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China decidiu ordenar a Zhang Jianping que fizesse correcções, avisá-lo, e impôs uma multa de 500.000 yuans; Deji ordenou que ele fizesse correções, advertiu-o e impôs uma multa de 500.000 yuans;

Super carne em pó

Para os investidores, os nomes Zhang Jianping, Fang Wenyan e Fang Deji não são estranhos. Eles são todos super touros no mercado de ações A.

De acordo com um anúncio anterior de aumento de participação de uma empresa listada, Fang Deji é o sogro de Zhang Jianping e os dois são pessoas que agem em conjunto. Zhang Jianping e Fang Wenyan são marido e mulher, e a Sra. Fang Wenyan e Fang Deji são pai e filha. Portanto, os três constituem pessoas que agem em conjunto e são ambos pessoas com obrigações de divulgação de informações.

Zhang Jianping entrou no mercado já na década de 1990 com 50.000 yuans e certa vez criou o mito de que "seu patrimônio líquido aumentou 150 vezes em 5 anos". De acordo com a Private Equity Ranking Network, em 30 de abril de 2024, a família Zhang Jianping apareceu nas listas de acionistas de três empresas, com um valor total de mercado de participações de 3,829 bilhões de yuans. Entre elas, entraram duas novas empresas automobilísticas; a família detém conjuntamente uma empresa agrícola, florestal, pecuária e pesqueira, e a participação permanece inalterada.

A penalidade máxima é relativamente rara

No mesmo dia, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China também anunciou outra multa para empréstimos ou empréstimos de contas de títulos de outras pessoas. O valor da multa foi um pouco menor do que no caso anterior.

A multa mostrou que, de acordo com as disposições relevantes da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China lançou uma investigação sobre o uso de contas de valores mobiliários de outras pessoas por Zhang Meng para se envolver em transações de valores mobiliários e Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​​​Chen Lei e Li Tingting emprestou suas próprias contas de valores mobiliários e informou as partes interessadas sobre as decisões tomadas de acordo com a lei, os fatos, as razões e a base das sanções administrativas e os direitos de que gozam as partes de acordo com a lei. Nenhuma das partes envolvidas prestou declarações ou defesas, nem solicitou audiência. A investigação e o tratamento deste caso já foram concluídos.

A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China acredita que as ações acima mencionadas de Zhang Meng, Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​​​Chen Lei e Li Tingting violaram as disposições do Artigo 58 da Lei de Valores Mobiliários e constituíram o empréstimo de valores mobiliários de outras pessoas, conforme descrito no artigo 195.º da Lei dos Valores Mobiliários A conta dedica-se à negociação de valores mobiliários e ao empréstimo da sua própria conta de valores mobiliários.

Com base nos factos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos actos ilegais das partes, e de acordo com o disposto no artigo 195.º da Lei de Valores Mobiliários, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China decidiu ordenar a Zhang Meng que corrija o seu comportamento de empréstimo contas de títulos de outras pessoas para se envolver em transações de valores mobiliários, recebendo uma advertência e uma multa de 300.000 yuans. Wang Lin, Zhou Yanxia, ​​​​Chen Lei e Li Tingting foram obrigados a fazer correções, receberam advertências e foram multados em 30.000 yuans cada um por emprestar suas contas de títulos.

Fonte: Corretora China

Isenção de responsabilidade: todas as informações do Databao não constituem conselhos de investimento. Existem riscos no mercado de ações, por isso o investimento precisa ser cauteloso.

Editor: He Yu

Revisão: Zhao Yan

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