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最高のペナルティ！

昨夜、中国証券監督管理委員会は張建平氏に対する罰金を発表した。罰金の内容は、張建平が他人の証券口座を借りて中華人民共和国証券法（以下「証券法」という）第58条の規定に違反し、後述の他人証券借入にあたるとしている。 「証券法」第195条 口座上の行為。証券口座を貸したのは張建平氏の義父、方徳基氏だった。両氏は中国証券監督管理委員会から最高50万台湾ドルの罰金を科された。

証券法第 195 条は、「証券取引を行うために自分の証券口座を貸与したり、他人の証券口座を借りたりした者は、是正を命じられ、警告を受け、50 万元以下の罰金を科せられる。」と規定しています。市場参加者は、既存の違約金訴訟から判断すると、この種の最高額の違約金は比較的稀で、特に貸し手も最高額の違約金の対象となるのは初めてであると考えている。

他人の口座を借りたとして捜査中

チケット情報によると、張建平、男性、1966年4月生まれ、フリーランス、住所：浙江省杭州市公墅区。方徳吉、男性、1944 年 11 月生まれ、退職、住所: 浙江省杭州市臨安区。

中国証券監督管理委員会は、証券法の関連規定に基づき、張建平氏と方徳基氏による証券口座の貸借に関する事件調査と裁判を開始し、事実、理由、根拠を当事者に通知した。行政罰および法律に従って当事者が享受する権利。関係者はいかなる声明も弁護も行わず、審問も要求しなかった。この事件の捜査と裁判は現在終了しています。

張建平と方徳基には以下の違法事実があったことが判明した。

2014年7月15日、国泰君南証券の営業部門に「方徳吉」国泰君南証券普通口座が開設されました。同日、国泰君南証券の営業部門で「方徳吉」国泰君南証券クレジットカードが開設された。

2020年3月1日から2023年10月27日まで、方徳基は上記の証券口座を張建平に貸与して使用させた。張建平は上記の証券口座を借りて証券取引を行った。

上記の違法事実は、証券口座情報及び取引の流れ、銀行口座情報及び資本の流れ、並びに関係者の照会記録等の証拠により立証され、十分に確認できるものである。

中国証券監督管理委員会は、張建平氏と方徳基氏の上記行為は証券法第58条の規定に違反し、証券法第195条に規定される他人の証券口座の借用および自己の証券口座の貸与行為に当たると考えている。証券法。

中国証券監督管理委員会は、当事者の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度に基づき、証券法第195条に基づき、張建平に対し是正命令と警告を与えることを決定した。デジは彼に是正を命じ、警告し、50万元の罰金を課した。

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投資家にとって、Zhang Jianping、Fang Wenyan、Fang Deji という名前は見知らぬ人ではありません。彼らはいずれも A 株市場における超強気の人物です。

以前の上場企業の株式増資発表によると、方徳基氏は張建平氏の義父であり、２人は共謀している人物だという。張建平氏と方文燕氏は夫婦であり、方文燕氏と方徳基氏は父娘であるため、3人は共同行動者であり、いずれも情報開示義務者に該当する。

張建平氏はすでに1990年代に5万元を持って市場に参入し、かつては「5年間で純資産が150倍になった」という神話を生み出した。未公開株ランキングネットワークによると、2024年4月30日現在、張建平家は3社の株主名簿に掲載されており、株式時価総額は38億2,900万元となっている。このうち自動車会社２社が新規参入しており、一族が農林畜水産業の会社を共同保有しており、出資比率は変わっていない。

トップペナルティは比較的まれです

同日、中国証券監督管理委員会は、他人の証券口座の貸し借りに対する新たな罰金も発表し、その額は前回より若干減額された。

この罰金は、中国証券監督管理委員会が証券法の関連規定に従って、張夢氏が他人の証券口座を利用して証券取引を行ったことと、王林氏、周延霞氏、陳磊氏、および中国証券監督管理委員会が調査を開始したことを示している。李廷婷は自らの証券口座を貸与し、法律に従って下された決定の事実、理由、行政罰の根拠、および法律に従って当事者が享受する権利を通知した。関係者はいずれも声明や弁護を行っておらず、この事件の捜査と処理は現在終了している。

中国証券監督管理委員会は、張夢氏、王林氏、周延霞氏、陳磊氏、李廷廷氏の上記の行為は証券法第58条の規定に違反し、前述の他人の証券の借用にあたると考えている。証券法第 195 条に基づく口座は、証券取引および独自の証券口座の貸付を行っています。

中国証券監督管理委員会は、当事者の不法行為の事実、性質、状況、社会的被害の程度に基づき、証券法第195条の規定に従い、張夢氏に対し借入行為の是正を命じることを決定した。他人の証券口座に証券取引を行った場合、警告と30万元の罰金が科せられる。王林氏、周延霞氏、陳磊氏、李廷廷氏は証券口座への貸付を理由に是正を命じられ、警告を受け、それぞれ3万元の罰金を科された。

出典: 中国証券業

免責事項: Databao のすべての情報は投資アドバイスを構成するものではありません。株式市場にはリスクがあるため、投資には注意が必要です。

編集者：何裕

校正：趙燕

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