2024-10-02
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a株の高騰は最近の口座開設の波を引き起こした。例年とは異なり、国慶節休暇中も証券会社は旺盛な口座開設需要に対応するため通常通り営業しているが、現在オンライン口座開設サービスは基本的に年中無休で受け付けている。記者は取材中、特に9月27日以降、多くの証券会社従業員がソーシャルプラットフォームを利用して顧客勧誘活動を行っていることに気づいた。口座開設リンク。関連する規制によれば、これは違反となる可能性があります。
また、証券会社も、待望の市況を受けて、人員を臨時的に配置したり、無資格の新入社員が業務に就いたり、業務を代行したりするなどの不正行為を行った。記者らは最近、証券会社のコンプライアンス部門が社内システム内での事業開発のコンプライアンスに関する水平的催促や口頭通知を相次いで発令し、一部の証券会社が従業員の違法な事業開発計画の痕跡を追跡し、一部の証券会社が緊急停止したことを知った。従業員が友人を通じて口座を開設するのをやめている一方で、一部の一時的なオンライン口座開設グループを積極的に解散させている証券会社の従業員もいます。業界関係者らが記者団に語ったところによると、監督当局は証券会社に対し、ソーシャルプラットフォームを通じてサービスを提供する際に証券実務者が最終的なコンプライアンスを厳格に遵守するよう監督するよう繰り返し注意を払い、要求してきたとのこと。従業員は、この口座開設の波が去った後に規制上の罰則を回避するために、職業原則と職業倫理を遵守する必要があります。
