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「株主間の不和」、「取締役会の失踪」、「定期報告書の誤り」、「罰金8件」、「虚偽開示の疑い」など、個人株式公開に関するさまざまなネガティブニュースが発酵し続ける中、同社のチュンホファンドと答えた。

9月17日、chunhou fund management co., ltd.（以下「chunhou fund」）のライセンススポンサー兼ゼネラルマネジャーであるxing yuan氏は、同社の株式譲渡、取締役会を効果的に招集できないことに関する声明を発表した。取締役および情報開示。

また同日、中和基金は、中国証券監督管理委員会上海監督局（以下「上海証券監督管理局」という）が2024年3月18日付の声明をウェブサイトに掲載したとの臨時発表を行った。当社とその株主の一部および取締役会の会長に関連する行政規制措置を講じます。上記の行政監督措置が講じられてから約 6 か月が経過しましたが、この間、同社は関連する是正作業を適時に監督官庁に積極的かつ積極的に報告してきました。さらに、同社の上級経営陣、投資調査チーム、従業員は常に比較的安定しており、営業上のリスクはありません。

これに先立ち、9月14日、上海証券監督管理局は、ファンドマネージャー、会長、ゼネラルマネジャー、株主が関与し、以前にchunhou fundに対して課された8件の罰金を明らかにした。

8件の罰金の執行により、chunhou fundが虚偽開示の疑いで再び尋問される原因となったことも言及する価値がある。同紙の記者は、中豪ファンドがファンド商品に関する2024年の中間報告書で、上海証券監督管理局から発行された罰金2件のみを選択的に開示し、残り6件の規制通知は含まれていなかったことを発見した。

また、上海証券監督管理局が3月18日に処分決定を下してから半年が経過した。公式ウェブサイトで公開された株主開示フォームによると、春豪基金の第2株主である劉志偉氏は株式の全額を完済していなかった。上海証券監督管理局が指定した期限内に送金を行ってください。これは、チュンホウファンド内の株式譲渡が依然として係争中である可能性があることも意味する。

部長が株式譲渡など3つの重大事態について声明を発表

9月17日、chunhou fundのライセンススポンサーであるxing yuanは、同社の株式譲渡、取締役会の効果的な招集不能、および情報開示に関する声明を発表した。

まず、liu zhiwei氏による株式譲渡と修正についての説明, xing yuan氏は声明の中で、2022年3月頃、liu zhiwei氏が株主間の「非対称性」と「時間差」を利用して、同社の3番目の株主であるli xionghou氏と4番目の株主であるdong weijun氏と株式取得について非公式に連絡し、その後、株式売買契約により、他の株主や会社に通知することなく、李雄豪氏と董偉軍氏の株式取得が完了し、いわゆる対価は会社レベルで多くの長期利益を必要とし、李雄豪氏にその後の対応を与えることを約束した。追加の手厚い補償。この契約には、li xionghou と dong weijun の持分に相当するすべての権利の譲渡も規定されています。それ以来、liu zhiwei は実際に会社を絶対的に支配しています。

声明によると、その後、liu zhiwei氏はxing yuanに対し、自分が実際に会社を経営しており、xing yuanが保有する株式を取得する予定であることを伝え、xing yuanは株式の10％を売却することに同意し、頭金のみを受け取ったと伝えた。しかし、翌年も劉志偉氏は合弁会社マネージャーの林強氏と仕組債発行に携わる関連機関や関係者に会社の株式を譲渡しようと試み続けた。これを受けて、xing yuanは2023年11月に関連規制当局に関連状況を完全に報告した。

株式是正に関連するプロセスに関して、xing yuan氏は、2024年3月26日、liu zhiweiがすべての是正措置において「非対称」手法を引き続き使用していると述べた。シン・ユアンは上海仲裁委員会から、外国人であるリウ・ジウェイが香港での身分証明書の「スリー・イン・ワン」身分証明書資料の株式譲渡の問題についてシン・ユアンに仲裁申請を行ったという通知を受け取った。国内での二重身分と海外での香港での身分は上海仲裁委員会によって承認され、これに基づいて本件は外国関連事件として認定された。

上海仲裁委員会が保管している劉志偉の関連身分証明書の審査を申請した後、邢源氏は次のことを知った。第一に、劉志偉の国内idカードの1枚が2023年10月に取り消され、第二に、遅くとも2017年5月26日までに取り消された。知偉さんは香港の永住権を取得していた。

上記の状況は、第 1 に、2024 年 3 月 18 日に上海証券監督管理局が liu zhiwei に対して講じた行政監督措置は、当事者の法人とその後の実施に効果的に対応できない可能性があることを示している、と liu zhiwei は得た。関連法規に基づき、2017年5月に香港永住権を取得した劉志偉氏は、海外での身分を隠し、国内金融機関の株式を長期間違法に保有した疑いが持たれている。

海外関係者を巻き込んだ劉志偉氏の身元問題により、返金是正のロジックが大きく変更される可能性があるため、会社全体として問題を効果的に是正し、受け入れることができるかどうかというその後の問題にも関係しているため、現時点では、私たちはまだ中国証券監督管理委員会と上海証券監督管理局からの返答を待っています。国内外で複数の身分を保有している劉志偉氏が一連の重大な司法裁定と規制裁定の疑いがあるかどうかについては、まだ返答を待っているところだ。

第二に、当社取締役会が実効的に開催できない理由について, xing yuan氏は、劉志偉氏、賈紅波氏、李英貴氏（暖流ホールディングス社長）が署名したプライベートエクイティ取引協定「協力協定」の条項によれば、対価として賈紅波氏が参加することが明確に約束されたと述べた。同社は会長に、李英貴は副会長に就任する資格が疑問視され、導入は進められなかった。

劉志偉氏と李雄豪氏が署名した株式譲渡契約書によると、李雄豪氏は劉志偉氏の取締役候補者（独立取締役を含む）の推薦に同意し、当初推薦した独立取締役に辞任を促すこととなり、李雄豪氏は退任することになる。次に、取締役候補者を推薦し、liu zhiwei が推薦した取締役が会長に就任することに同意します。前述の関連協定に従い、liu zhiwei は賈紅波氏が会長職を務めるよう手配し、同時に取締役会の張海氏と劉長国氏の 2 名の取締役を承認して交代させた。 zhang hai 氏と liu changguo 氏は両方とも liu zhiwei wudaoko の卒業生です。

同社の取締役会の聶立明氏と劉志偉氏は、国内外で長年にわたる上司と部下の仕事上の関係を築いてきた。聶立明氏は現在、上海財法研究院の副院長であり、会長は劉志偉氏である。また、聶立明氏は香港の上場企業である国府創新社の社外取締役でもあり、同社の主要株主であり実質的な支配者でもある。国府革新も劉志偉です。取締役会メンバーのdong weijun氏は株式をliu zhiweiに譲渡し、株式譲渡金をすべてliu zhiweiから受け取り、実際に取締役会におけるliu zhiweiの利益を代表しています。

第三に、会社の情報開示について, xing yuan氏は、同社の取締役会が効果的に開催できず、その結果、同社の通常の対外情報開示形式が一時的に規制形式要件を満たすことができなくなったと述べた。同社は2024年3月から8月まで、上記の状況を継続的に報告し、さまざまなチャネルと方法を通じて規制当局に書面で問題の可能性を報告し、考えられる対応策と解決策を提案した。

情報開示の期限要件を遵守するため、すべての情報データが保管銀行によってレビューされ、真実かつ正確であることが保証されていることを前提として、情報開示が「証券投資法」の要件を満たさない場合は、ファンド情報開示の内容及び様式 第２号「アニュアルレポート」 「証券投資ファンドの情報開示の内容及び様式」 第４号「四半期報告書の内容及び様式」及び「有価証券投資の内容及び様式」の客観的要件を満たしている場合ファンド情報開示第4号「四半期報告書の内容と様式」を定め、事実に基づき時系列に沿った情報開示を行っております。当社はまた、規制当局とのコミュニケーションを維持し、関連するフォローアップ状況をフォローアップします。

同時に、中豪基金は、上海証券監督管理局が2024年3月18日に同社と一部の株主および取締役会会長に対する関連する行政規制措置をウェブサイト上で公表したとの臨時発表も行った。上記の行政監督措置が講じられてから約 6 か月が経過しましたが、この間、同社は関連する是正作業を適時に監督官庁に積極的かつ積極的に報告してきました。

上海証券監督管理局、8件の罰金を一気に公開

上海証券監督管理局は9月14日、今年3月と8月にチュンホウ・ファンドに対して発行した、ファンドマネージャー、会長、ゼネラルマネジャー、株主が関与した8件の罰金を明らかにした。

まず、ファンドマネージャーに対する罰金の内容は、チュンホウファンドが同社の株式変動を認識していたにもかかわらず、その影響を正確に判断できなかったことを示している。株主は会社の運営と管理について情報を収集し、法律に従って適時に関連情報を報告します。上海証券監督管理局は、決定書の受領日から3カ月以内に中和基金に対し是正を命じることを決定し、是正期間中は中和基金の公的ファンド商品登録申請の受け付けと新規プライベートエクイティ資産管理を停止する。計画の提出。

さらに、上海証券監督管理局は調査の結果、中豪基金が公開したファンド商品の2023年年次報告書、2024年第1四半期報告書、2024年第2四半期報告書が関連規定に従って重要な注意事項を作成しておらず、「規定」に違反していると判断した。 「証券投資ファンドの情報開示管理等に関する措置」（csrc令第158号、csrc令第166号により改正）第25条。

上海証券監督管理局は「公募証券投資ファンドの情報開示管理措置」第35条第1項の規定に基づき、中豪ファンドに対し是正を命じる行政規制措置を講じることを決定した。 chunho fund は、2024 年 8 月 31 日までに上海証券監督管理局に書面による報告書を提出するものとします。上海証券監督管理局は今後も日常監督において春和基金の是正状況を注視し、検査していく。

第二に、チュンホウファンドの会長、ゼネラルマネジャー、株主も罰金を受けた。

上海証券監督管理局が明らかにした罰金の内容によると、春豪基金の賈紅波会長は、同社の関連株式変更の通知を受けた後、法律に基づく株式管理義務を履行しなかった。情報によると、上海証券監督管理局は賈紅波氏が不適切な候補者であると判断し、取締役就任を禁止したとのこと。決定書を受け取った日から 3 年以内に公的資金管理者の監督者または上級マネージャーに就任すること。

chunhou fund のゼネラルマネージャーである xing yuan は、会社の関連する株式の変更について知らされた後、会社の運営と管理および報告書に対する株主の影響を正確に判断できず、法律に基づく株式管理義務を履行しませんでした。上海証券監督管理局は、この会話を監督するために同社に対して措置を講じることを決定した。同時に、xing yuan氏がchunhou fundの株式の処分を決定した際、彼女は必要とされる重要事項を適時に報告する義務を怠ったため、上海証券監督管理局はxing yuan氏が株主の議決権を行使すべきではないとの決定を下した。 、配当権、先取り新株予約権、違法行為を是正する前の閲覧および複製の権利、および会社の定款に規定されているその他の株主の権利。

さらに、chunhou fund の 2 番目の株主である liu zhiwei が多くの人々と chunhou fund 株式譲渡契約を締結し、株式譲渡手数料を支払ったため、同社の株式構造とコーポレートガバナンスの安定性に重大な影響を及ぼし、会社の業績に重大な影響を及ぼしました。操作。上海証券監督管理局は、決定の受領日から60営業日以内に修正を行うとともに、上記期間内に劉知偉氏が保有する春侯基金の全株式を適格譲受人に譲渡するよう命じた。すべての株式譲渡が完了するまで、liu zhiwei は株主の議決権、配当権、先取り引受権、検査複写権、および会社の定款に規定されているその他の株主の権利を行使することはできません。

chunhou fund の 3 番目の株主である li xionghou 氏と 4 番目の株主である dong weijun 氏はいずれも、chunhou fund が保有する株式の処分を決定した際に求められている主要な出来事を適時に報告する義務を履行せず、ファンドに違反した。法。上海証券監督管理局は、李雄豪氏と董偉軍氏は違法行為を正すまでは株主議決権、配当権、先取り引受権、検査複写権、定款に定められたその他の株主権を行使しないと決定した。

chunho fund 内の株式譲渡は依然として係争中の可能性がある

上海証券監督管理局は一気に8件の罰金を開示したが、これにより中豪ファンドは虚偽開示の疑いで再び取り調べを受けることになった。

同紙の記者は、そのファンド商品に関する2024年の中間報告書の中で、春豪ファンドが上海証券監督管理局から出した罰金は2件のみしか明らかにしておらず、そのうちファンドマネージャーとしての株式管理義務を怠ったとして春豪ファンドが出した3件の命令を含むことを明らかにした。法に基づき月内に是正を実施し、是正期間中は新規製品登録を停止し、賈紅波会長を不適切な人事措置と認定する。残りの 6 つの規制レターは含まれていません。

同時に、chunhou fund の公式 web サイトの最新ページには、同社が 2018 年 11 月 3 日に設立され、登録住所は上海、登録資本金は 1 億元であることが示されています。現在、同社の株主は自然人6名で、そのうちxing yuan氏が31.20%の株式を保有し、liu zhiwei氏が26%、li xionghou氏が21%、li wenzhong氏が10%、dong weijun氏が10%、nie riming氏が1.80%を保有している。 。

上海証券監督管理局が3月18日に罰金決定を下してから半年が経過したことは言及しておく価値がある。春侯基金の第二株主である劉志偉氏はまだ春侯基金の全株式を適格譲受人に譲渡していない。これは上海証券監督管理委員会の規定を超えるものであり、中国証券監督管理局が定める是正期間は 60 営業日です。これは、チュンホウファンド内の株式譲渡が依然として係争中である可能性があることも意味する。

風力データによると、2024年第2四半期現在、春和基金の運用規模は352億9,400万元、ファンド数は26本。商品は主に債券で、そのうち債券ファンドの規模は281億6,000万元である。 、7.963％を占め、ハイブリッドファンドの規模は68億7,600万元で、19.48％を占めています。 chunho fund の現在の経営規模は、市場にある個別公開株式ファンド会社 22 社の中で 6 位に位置する。