nachricht

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„drama unter den aktionären“, „verschwundener vorstand“, „fehler in regelmäßigen berichten“, „acht verhängte geldstrafen“, „verdacht auf falsche offenlegung“, unter der ständigen gärung verschiedener negativer nachrichten über das persönliche öffentliche angebot des unternehmens chunhou fund antwortete.

am 17. september gab xing yuan, der lizenzierte sponsor und general manager von chunhou fund management co., ltd. (im folgenden als „chunhou fund“ bezeichnet), eine erklärung bezüglich der kapitalübertragung des unternehmens und der unfähigkeit ab, den vorstand effektiv einzuberufen direktoren und offenlegung von informationen.

am selben tag gab chunhou fund auch eine vorläufige mitteilung heraus, in der es hieß, dass das shanghai supervision bureau der china securities regulatory commission (im folgenden als „shanghai securities regulatory bureau“ bezeichnet) auf seiner website eine am 18. märz 2024 abgegebene erklärung dazu veröffentlicht habe das unternehmen und einige seiner aktionäre und vorstandsvorsitzenden relevante administrative regulierungsmaßnahmen. es sind fast sechs monate vergangen, seit die oben genannten verwaltungsaufsichtsmaßnahmen ergriffen wurden. in diesem zeitraum hat das unternehmen den aufsichtsbehörden aktiv und proaktiv rechtzeitig entsprechende korrekturmaßnahmen gemeldet. darüber hinaus waren die geschäftsleitung, das investment-research-team und die mitarbeiter des unternehmens stets relativ stabil und ohne betriebliche risiken.

zuvor, am 14. september, hatte das shanghai securities regulatory bureau acht zuvor gegen den chunhou fund verhängte geldbußen bekannt gegeben, an denen der fondsmanager, der vorsitzende, der geschäftsführer und die aktionäre beteiligt waren.

erwähnenswert ist, dass die verhängung von acht bußgeldern auch dazu führte, dass der chunhou-fonds erneut wegen des verdachts falscher offenlegungen befragt wurde. der paper-reporter stellte fest, dass der chunhou fund im zwischenbericht 2024 seiner fondsprodukte selektiv nur zwei vom shanghai securities regulatory bureau verhängte bußgelder offenlegte und die restlichen 6 regulierungsschreiben nicht enthalten waren.

darüber hinaus ist ein halbes jahr vergangen, seit das shanghai securities regulatory bureau am 18. märz die strafentscheidung erlassen hat. laut dem auf der offiziellen website veröffentlichten aktionärsoffenlegungsformular hat liu zhiwei, der zweite aktionär des chunhou fund, nicht das gesamte eigenkapital abgeschlossen übertragung innerhalb der vom shanghai securities regulatory bureau vorgegebenen frist. dies bedeutet auch, dass die kapitalübertragung innerhalb des chunhou fund möglicherweise noch umstritten ist.

der geschäftsführer gab eine stellungnahme zu drei wichtigen situationen ab, einschließlich der kapitalübertragung des unternehmens

am 17. september gab xing yuan, der lizenzierte sponsor des chunhou fund, eine erklärung bezüglich der kapitalübertragung des unternehmens, der unfähigkeit, den vorstand effektiv einzuberufen, und der offenlegung von informationen ab.

zunächst eine erläuterung der kapitalübertragung und -berichtigung mit liu zhiwei, sagte xing yuan in der erklärung, dass liu zhiwei etwa im märz 2022 „asymmetrie“ und „zeitunterschied“ zwischen den aktionären genutzt habe, um mit dem dritten aktionär des unternehmens, li xionghou, und dem vierten aktionär, dong weijun, privat über die kapitalübernahme zu kommunizieren, und nacheinander unterzeichnet habe der kauf- und verkaufsvertrag für aktien schloss den erwerb der aktien von li xionghou und dong weijun ab, ohne die anderen aktionäre und das unternehmen zu benachrichtigen. die sogenannte gegenleistung erforderte viele langfristige vorteile auf unternehmensebene und versprach, li xionghou anschließend entsprechend zu gewähren zusätzliche großzügige vergütung. die vereinbarung sieht auch die übertragung aller rechte vor, die den kapitalbeteiligungen von li xionghou und dong weijun entsprechen. seitdem hat liu zhiwei tatsächlich die absolute kontrolle über das unternehmen.

laut aussage teilte liu zhiwei xing yuan daraufhin mit, dass er das unternehmen tatsächlich kontrolliert habe und die von xing yuan gehaltenen anteile erwerben wollte. xing yuan stimmte lediglich dem verkauf von 10 % der anteile zu und erhielt nur eine anzahlung. im nächsten jahr versuchte liu zhiwei jedoch weiterhin, das eigenkapital des unternehmens an lin qiang, den joint-venture-manager, und an verbundene institutionen und mitarbeiter zu übertragen, die an der emission strukturierter anleihen beteiligt waren. als reaktion darauf meldete xing yuan die relevante situation im november 2023 vollständig den zuständigen regulierungsbehörden.

in bezug auf den prozess im zusammenhang mit der eigenkapitalberichtigung sagte xing yuan, dass liu zhiwei am 26. märz 2024 bei allen berichtigungsmaßnahmen weiterhin „asymmetrische“ methoden anwendete. xing yuan erhielt von der shanghaier schiedskommission eine mitteilung, dass liu zhiwei, ein ausländer, bei xing yuan einen schiedsantrag bezüglich der übertragung von anteilen an seinen hongkonger identitätsbescheinigungsmaterialien für liu zhiwei eingereicht habe die doppelte inländische identität und die ausländische hongkong-identität wurden von der shanghaier schiedskommission genehmigt. die überprüfung ergab, dass sie wahr und gültig ist, und auf dieser grundlage wurde der fall als ein fall mit auslandsbezug eingestuft.

nachdem xing yuan beantragt hatte, die relevanten identitätsmaterialien von liu zhiwei, die von der shanghaier schiedskommission aufbewahrt wurden, zu überprüfen, erfuhr er folgendes: erstens wurde einer der inländischen personalausweise von liu zhiwei im oktober 2023 annulliert, zweitens, spätestens am 26. mai 2017, liu zhiwei hatte den status eines ständigen wohnsitzes in hongkong erhalten.

die obige situation zeigt, dass erstens die vom shanghai securities regulatory bureau am 18. märz 2024 gegen liu zhiwei ergriffenen verwaltungsaufsichtsmaßnahmen möglicherweise nicht in der lage sind, den juristischen personen der parteien und der anschließenden umsetzung effektiv zu entsprechen, zweitens erhielt liu zhiwei im mai 2017 erhielt liu zhiwei gemäß den geltenden gesetzen und vorschriften den status eines ständigen wohnsitzes in hongkong. er wird verdächtigt, seine identität im ausland verschleiert zu haben und über einen langen zeitraum illegal beteiligungen an inländischen finanzinstituten gehalten zu haben.

aufgrund der möglicherweise erheblichen änderungen in der logik der rückerstattungsberichtigung, die durch das identitätsproblem von liu zhiwei verursacht wurden und ausländisches personal betreffen, hängt dies auch mit der anschließenden frage zusammen, ob das unternehmen als ganzes das problem tatsächlich beheben und akzeptieren kann. wir warten immer noch auf antworten der china securities regulatory commission und des shanghai securities regulatory bureau. wir warten immer noch auf eine antwort darauf, ob liu zhiwei, der mehrere identitäten im in- und ausland besitzt, einer reihe schwerer gerichts- und regulierungsarbitrage verdächtigt wird.

zweitens zu den gründen, warum der vorstand des unternehmens nicht effektiv gehalten werden kann, xing yuan sagte, dass gemäß den bedingungen der von liu zhiwei, jia hongbo und li yingui (präsident von nuanliu holdings) unterzeichneten private-equity-transaktionsvereinbarung „kooperationsvereinbarung“ als gegenleistung eindeutig versprochen wurde, dass jia hongbo der beitreten würde unternehmen als vorsitzender und li yingui als stellvertretender vorsitzender. die qualifikationen für die position waren zweifelhaft und die umsetzung wurde nicht gefördert.

gemäß der von liu zhiwei und li xionghou unterzeichneten eigenkapitalübertragungsvereinbarung stimmte li xionghou liu zhiweis empfehlungen zu vorstandskandidaten zu (einschließlich unabhängiger direktoren). li xionghou wird die von ihm ursprünglich empfohlenen unabhängigen direktoren zum rücktritt veranlassen, und li xionghou wird nicht mehr im amt sein . dann empfehlen sie kandidaten, als direktoren zu fungieren. stimmen sie zu, dass der von liu zhiwei empfohlene direktor als vorsitzender des unternehmens fungieren wird. gemäß den oben genannten relevanten vereinbarungen sorgte liu zhiwei dafür, dass jia hongbo als vorsitzender fungierte, und erkannte und ersetzte gleichzeitig die beiden direktoren des verwaltungsrats, zhang hai und liu changguo. zhang hai und liu changguo sind beide alumni von liu zhiwei wudaokou.

die vorstandsmitglieder des unternehmens, nie riming und liu zhiwei, pflegen jahrelange beziehungen zwischen vorgesetzten und untergebenen im in- und ausland. nie riming ist derzeit vizepräsident des shanghai institute of finance and law, und der vorsitzende ist liu zhiwei. nie riming ist außerdem nicht geschäftsführender direktor von guofu innovation, einem börsennotierten unternehmen in hongkong, und der hauptaktionär und eigentliche kontrolleur von guofu innovation ist auch liu zhiwei. vorstandsmitglied dong weijun hat das eigenkapital an liu zhiwei übertragen und das gesamte eigenkapitalübertragungsgeld von liu zhiwei erhalten, was tatsächlich die interessen von liu zhiwei im vorstand vertritt.

drittens, was die offenlegung von informationen durch das unternehmen betrifft, sagte xing yuan, dass der vorstand des unternehmens nicht effektiv gehalten werden könne, was dazu führe, dass das normale externe informationsoffenlegungsformat des unternehmens vorübergehend nicht in der lage sei, die regulatorischen formatanforderungen zu erfüllen. von märz bis august 2024 hat das unternehmen kontinuierlich über die oben genannte situation berichtet und über verschiedene kanäle und methoden mögliche probleme schriftlich an die aufsichtsbehörden gemeldet und mögliche gegenmaßnahmen und lösungsvorschläge vorgeschlagen.

um die fristen für die offenlegung von informationen einzuhalten, vorausgesetzt, dass alle informationsdaten von der depotbank überprüft wurden und garantiert wahr und korrekt sind, wenn die offenlegung der informationen nicht den anforderungen der „wertpapierinvestition“ genügen kann inhalt und format der offenlegung von fondsinformationen, standard nr. 2 „jahresbericht“, wenn die objektiven anforderungen von „inhalt und format der offenlegung von informationen über wertpapierinvestmentfonds nr. 4, „inhalt und format von quartalsberichten““ und „inhalt und format von wertpapierinvestitionen“ erfüllt sind offenlegung von fondsinformationen nr. 4 „inhalt und format von quartalsberichten““ festgelegt sind, basiert die offenlegung von informationen auf fakten und folgt einem zeitrahmen. das unternehmen wird außerdem die kommunikation mit der regulierungsbehörde aufrechterhalten und relevante folgesituationen weiterverfolgen.

gleichzeitig gab chunhou fund auch eine vorläufige mitteilung heraus, in der es hieß, dass das shanghai securities regulatory bureau am 18. märz 2024 auf seiner website relevante administrative regulierungsmaßnahmen für das unternehmen und einige seiner aktionäre und vorstandsvorsitzenden veröffentlicht habe. es sind fast sechs monate vergangen, seit die oben genannten verwaltungsaufsichtsmaßnahmen ergriffen wurden. in diesem zeitraum hat das unternehmen den aufsichtsbehörden aktiv und proaktiv rechtzeitig entsprechende korrekturmaßnahmen gemeldet.

das shanghai securities regulatory bureau hat in einem atemzug acht bußgelder bekannt gegeben

am 14. september gab das shanghai securities regulatory bureau acht bußgelder bekannt, die im märz und august dieses jahres gegen den chunhou fund verhängt wurden und an denen der fondsmanager, der vorsitzende, der geschäftsführer und die aktionäre beteiligt waren.

erstens zeigt der inhalt der gegen den fondsmanager verhängten geldbuße, dass der chunhou fund seinen verpflichtungen zur verwaltung von aktienangelegenheiten nicht in übereinstimmung mit dem gesetz nachgekommen ist. als ihm die relevanten aktienänderungen des unternehmens bekannt waren, konnte er deren auswirkungen nicht genau einschätzen informieren sie die aktionäre über den betrieb und das management des unternehmens und melden sie relevante informationen rechtzeitig und im einklang mit dem gesetz. das shanghai securities regulatory bureau hat beschlossen, den chunhou fund anzuweisen, innerhalb von drei monaten nach erhalt des entscheidungsschreibens korrekturen vorzunehmen. während der berichtigungsfrist wird die annahme der anträge auf registrierung öffentlicher fondsprodukte und der neuen private-equity-vermögensverwaltung ausgesetzt planeinreichungen.

darüber hinaus stellte das shanghai securities regulatory bureau nach einer untersuchung fest, dass der jahresbericht 2023, der bericht für das erste quartal 2024 und der bericht für das zweite quartal 2024 über die vom chunhou fund öffentlich veröffentlichten fondsprodukte die wichtigen mahnungen nicht in übereinstimmung mit den einschlägigen vorschriften erstellt hatten, was gegen die „ öffentliches angebot“ artikel 25 der „measures for the administration of information disclosure of securities investment funds“ (csrc-verordnung nr. 158, überarbeitet durch csrc-verordnung nr. 166).

gemäß den bestimmungen von artikel 35 absatz 1 der „maßnahmen zur verwaltung der offenlegung von informationen über öffentlich angebotene wertpapierinvestmentfonds“ hat das shanghai securities regulatory bureau beschlossen, administrative regulierungsmaßnahmen zu ergreifen, um den chunhou fund zur durchführung von korrekturen aufzufordern. der chunhou fund muss vor dem 31. august 2024 einen schriftlichen bericht beim shanghai securities regulatory bureau einreichen. das shanghai securities regulatory bureau wird im rahmen seiner täglichen aufsicht weiterhin auf die sanierungssituation des chunhou fund achten und diese prüfen.

zweitens erhielten auch der vorsitzende, der geschäftsführer und die aktionäre des chunhou fund geldstrafen.

dem inhalt der vom shanghai securities regulatory bureau bekannt gegebenen geldbuße zufolge hat jia hongbo, vorsitzender des chunhou fund, seine verpflichtungen zur verwaltung von aktienangelegenheiten nicht in übereinstimmung mit dem gesetz erfüllt, nachdem er über die relevanten aktienänderungen des unternehmens informiert worden war beurteilen sie den einfluss der aktionäre auf den betrieb und das management des unternehmens genau und melden sie relevante angelegenheiten umgehend in übereinstimmung mit dem gesetz. den informationen zufolge stellte das shanghai securities regulatory bureau fest, dass jia hongbo ein ungeeigneter kandidat war und es ihm untersagt wurde, als direktor zu fungieren. vorgesetzter oder leitender manager eines öffentlichen fondsmanagers innerhalb von drei jahren nach erhalt des entscheidungsschreibens.

xing yuan, geschäftsführerin des chunhou fund, kam ihren pflichten zur verwaltung von aktienangelegenheiten nicht in übereinstimmung mit dem gesetz nach. nachdem sie über die relevanten aktienänderungen des unternehmens informiert worden war, versäumte sie es, die auswirkungen der aktionäre auf den betrieb und das management des unternehmens genau einzuschätzen und darüber bericht zu erstatten relevante informationen rechtzeitig in übereinstimmung mit dem gesetz. das shanghai securities regulatory bureau hat beschlossen, maßnahmen gegen das unternehmen zu ergreifen, um das gespräch zu überwachen. als xing yuan beschloss, das eigenkapital des chunhou-fonds zu veräußern, kam sie gleichzeitig ihrer verpflichtung nicht nach, wichtige angelegenheiten rechtzeitig zu melden. das shanghai securities regulatory bureau entschied, dass xing yuan das stimmrecht der aktionäre nicht ausüben sollte , dividendenrechte, vorkaufsrechte, einsichts- und vervielfältigungsrechte vor der korrektur des rechtswidrigen verhaltens und anderer in der satzung der gesellschaft festgelegter rechte der aktionäre.

darüber hinaus unterzeichnete liu zhiwei, der zweite anteilseigner des chunhou fund, mit vielen personen die eigenkapitalübertragungsvereinbarung des chunhou fund und zahlte die eigenkapitalübertragungsgebühr, was die eigenkapitalstruktur des unternehmens und die stabilität der corporate governance erheblich beeinträchtigte und große auswirkungen auf die unternehmensstruktur hatte operationen. das shanghai securities regulatory bureau ordnete an, innerhalb von 60 arbeitstagen nach erhalt der entscheidung korrekturen vorzunehmen und alle von liu zhiwei gehaltenen kapitalbeteiligungen am chunhou fund innerhalb der oben genannten frist an einen qualifizierten erwerber zu übertragen. vor abschluss aller kapitalübertragungen darf liu zhiwei keine aktionärsstimmrechte, dividendenrechte, vorkaufszeichnungsrechte, inspektionskopierechte und andere in der satzung des unternehmens festgelegte aktionärsrechte ausüben.

li xionghou, der dritte anteilseigner des chunhou fund, und dong weijun, der vierte anteilseigner, kamen beide ihrer verpflichtung zur rechtzeitigen meldung wichtiger ereignisse nicht nach, als sie beschlossen, das vom chunhou fund gehaltene eigenkapital zu veräußern, was einen verstoß gegen den fonds darstellte gesetz. das shanghai securities regulatory bureau hat entschieden, dass li xionghou und dong weijun die stimmrechte der aktionäre, dividendenrechte, vorkaufszeichnungsrechte, inspektionskopierechte und andere in der satzung des unternehmens festgelegte aktionärsrechte nicht ausüben dürfen, bevor sie ihr rechtswidriges verhalten korrigiert haben.

die kapitalübertragung innerhalb des chunhou-fonds ist möglicherweise noch umstritten

das shanghai securities regulatory bureau gab acht bußgelder auf einen schlag bekannt, was auch dazu führte, dass der chunhou fund erneut wegen des verdachts falscher offenlegungen befragt wurde.

der paper-reporter stellte fest, dass der chunhou fund im zwischenbericht 2024 seiner fondsprodukte nur zwei vom shanghai securities regulatory bureau verhängte bußgelder offenlegte, darunter drei anordnungen des chunhou fund wegen nichterfüllung seiner verpflichtungen zur verwaltung von aktienangelegenheiten als fondsmanager gemäß dem gesetz wird die berichtigung innerhalb eines monats durchgeführt, die registrierung neuer produkte wird während des berichtigungszeitraums ausgesetzt und der vorsitzende jia hongbo wird als unangemessene personalmaßnahme identifiziert. die restlichen 6 regulierungsschreiben sind nicht enthalten.

gleichzeitig zeigt die neueste seite der offiziellen website des chunhou fund, dass das unternehmen am 3. november 2018 mit eingetragenem sitz in shanghai und einem eingetragenen kapital von 100 millionen yuan gegründet wurde. derzeit sind die aktionäre des unternehmens sechs natürliche personen, darunter xing yuan mit 31,20 % der anteile, liu zhiwei mit 26 %, li xionghou mit 21 %, li wenzhong mit 10 %, dong weijun mit 10 % und nie riming mit 1,80 %. .

es ist erwähnenswert, dass ein halbes jahr vergangen ist, seit das shanghai securities regulatory bureau am 18. märz die strafentscheidung erlassen hat. liu zhiwei, der zweite anteilseigner des chunhou fund, hat noch nicht alle kapitalanteile am chunhou fund an einen qualifizierten erwerber übertragen. die die shanghai securities regulatory commission überschreitet. die vom china securities regulatory bureau angegebene korrekturfrist beträgt 60 arbeitstage. dies bedeutet auch, dass die kapitalübertragung innerhalb des chunhou fund möglicherweise noch umstritten ist.

winddaten zeigen, dass der verwaltungsumfang des chunhou-fonds im zweiten quartal 2024 35,294 milliarden yuan und die anzahl seiner fonds 26 beträgt. seine produkte sind hauptsächlich festverzinsliche wertpapiere, wovon der umfang der anleihenfonds 28,106 milliarden yuan beträgt , was einem anteil von 7,963 % entspricht; der umfang der hybridfonds beträgt 6,876 milliarden yuan, was einem anteil von 19,48 % entspricht. die aktuelle managementskala des chunhou fund belegt den sechsten platz unter den 22 einzelnen öffentlichen aktienfondsgesellschaften auf dem markt.