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中国証券監督管理委員会のウェブサイトは、スターテクノロジーの大規模な資産再編の内部関係者として、当時光大証券の投資銀行社員だった趙源軍氏がスターテクノロジーを事前に1141万2200元で購入したが、最終的には532万5800元を失ったと明らかにした。中国証券監督管理委員会は法律に基づき、趙源軍氏に総額460万元の罰金を科し、10年間の証券市場からの出入りを禁止した。

公開情報によると、趙源軍氏は1971年生まれで、光大証券投資銀行本部のゼネラルマネジャーを務めていた。

中国証券監督管理委員会の公式ウェブサイトのスクリーンショット

中国証券監督管理委員会が開示した行政処分決定によると、2020年2月17日、光大証券のカン氏はスターテクノロジーの状況と資金調達ルールに基づいて、関連する主要な資産再編計画を策定した。 2020年2月19日、康氏はこの大規模な資産再構築プロジェクトの状況を趙源軍氏に報告した。趙源軍氏は光大証券の関係者に関連事項を報告し、康氏に再建プロジェクトの実現可能性分析を行うよう指示した。 2020年2月20日、康氏は趙源軍に関連分析報告書を送った。 2020年2月22日、zhao yuanjun氏はプロジェクトに関するstar technologyとのビデオ会議に参加した。

その後、趙源軍氏は静かに買い、2020年2月25日と28日、「趙茂江」証券口座を利用してスターテクノロジー株を合計約160万株、取引金額は約1141万元で購入した。 2021年8月18日と19日、趙源君はポジションを解消して売却し、取引額は約610万元となった。計算の結果、上記の取引により532万5,900元の損失が発生し、損失率は約46.7%となった。

これに対し光大証券は、同社の元従業員に行政罰を課すという中国証券監督管理委員会の決定を断固として支持すると回答した。私たちは、会社責任制度の規定を厳守し、責任者の責任を厳しく追及し、一例を踏まえて、さらに徹底した自己点検と是正を行ってまいります。光大証券は、同社は近年、証券法および関連規制要件を厳格に実施し、従業員の職業的行動の管理と統制を強化および改善し続け、コンプライアンス、内部監査、懲戒検査からなる共同監督部隊を形成したと述べた。情報申告管理を通じて、取引行為の監視・検証、違反行為に対する責任の追及、警告事例の教育強化など、総合的な管理・統制の仕組みを構築し、法令違反に対する「ゼロ・トレランス」の原則を堅持しています。従業員の専門的実践における規制と規制を強化し、説明責任を強化するための説明責任システムを確立します。光大証券は、次のステップで長期管理メカニズムの改善を継続し、厳格な雰囲気の完全な形成を促進するために厳格な措置を講じると強調した。