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私募の解約件数、私募の解約の種類、罰金の開示など、いずれも私募清算のペースが続いていることを反映している。

9月以降、プライベートエクイティファンド17件、ベンチャーキャピタルファンド、プライベート証券投資ファンド9件の計26件のプライベートエクイティファンドが登録抹消された。解約の種類別にみると、アクティブ解約があったプライベートエクイティ会社は21社、プライベートエクイティ会社は4社、組合解約は1社であった。同年に解約されたプライベート・エクイティ会社1,242社のうち、703社が協会による解約、398社がアクティブ運用による解約、131社が12か月運用なしで解約されたものの、協会による解約の割合は依然として50％を超えている。

上場企業山東ゴールドが全額出資する山津金融ホールディングスは約12年前に設立され、12か月間経営がなかったため9月10日に登録抹消された。 shanjin financial holdings は、プライベートエクイティおよびベンチャーキャピタルファンドとして登録されており、民間の証券投資ファンド、先物会社、貴金属投資などを含む多数の持株子会社を有しており、証券会社の株式も保有しています。山東ゴールドの半期報告書によると、山東ゴールドフィナンシャルホールディングスの総資産は171億4,500万元、純資産は22億1,000万元である。過去の年次報告書によると、山津金融ホールディングスは2021年に純利益7億2500万元を山東ゴールドに貢献し、2020年には3億1000万元の損失を被った。

さらに、万達集団、同済大学、湖南国有資産ホールディングスが保有する私募も9月に率先して中止した。

月初以来、中国財団協会はプライベート・エクイティ機関とプライベート・エクイティ担当者に対してそれぞれ7件と13件の懲戒処分を発表した。罰金を科されたプライベート・エクイティ会社のうち、広東省管轄のプライベート・エクイティ会社は4社で、そのうち2社は他のプライベート・エクイティ会社のプライベート・エクイティ・ファンド・マネージャーの登録を取り消され、その幹部はほとんどが公的に懲戒処分を受けた。上海と湖南省では、プライベート・エクイティ会社１社がそれぞれ１２カ月のプライベート・エクイティ・ファンド商品登録の受け付けを停止された。

広東ガイアと上級幹部2名は上級幹部の情報を速やかに開示しなかったとして公的に非難され、有罪判決を受けた。大半が1970年代と1980年代生まれの他のプライベート・エクイティ幹部とは異なり、罰金を科された広東ガイアの幹部2人はともに1990年代生まれだ。

山津金融ホールディングスは設立から12年後、12か月間経営がなかったため登録抹消された

shanjin financial holdings capital management co., ltd. (以下、shanjin financial holdings) は、2012 年 11 月に設立され、2014 年 11 月に登録を完了したプライベートエクイティおよびベンチャーキャピタルファンドです。中国資金管理協会によると、山津金融ホールディングスは10の私募証券投資ファンドと1つの他の私募投資ファンドを含む11の商品を登録している。2017年3月以降、新たに登録された商品はない。

天燕茶氏は、山津金融ホールディングスの登録資本金と払込資本金はともに15億元で、上場企業である山東ゴールドが全額出資していることを明らかにした。当初、山津金融ホールディングスの実際の支配者は山東ゴールドグループでした。

2019年、山東ゴールドは支配株主である山東ゴールドグループが保有する山津金融ホールディングスの株式100％の取得に成功した。関連発表では、この買収が山東省の金産業チェーンの事業を拡大し、産業と金融の統合を促進するのに役立つと同時に、同社の資産規模と収益性を高め、上場企業間の水平競争の問題をさらに解決すると指摘した。企業と支配株主。

合併後の2019年から2023年までの山津金融ホールディングスの純利益は、それぞれ-6,135万1,200元、7,100万4,500元、7億2,500万元、-3億1,000万元、-1億4,300万元となった。発表では、2022年の大幅な損失について、山津金融ホールディングスが投資するファンド商品、資産管理信託制度、株式およびその他のプロジェクトは、2022年に有価証券など流通資本市場の低迷により打撃を受けると説明した。その結果、立ち上げの進捗が鈍化し、既存プロジェクトからの収入が前年同期比で大幅に減少しました。

合併前、山津金融ホールディングスは山津先物、山金金泉、上海盛州資産などを含む8つの持株子会社を完全所有していた。山金金泉は2018年7月に設立された私設証券投資ファンドで、運用規模は10億元から20億元で、運用中の商品は21本、事前清算済みの商品は10本ある。

複数の年次報告書に基づいて、2020年に山津金融ホールディングスと山津先物が山津リスク管理有限公司の設立に出資し、両社がそれぞれ株式の51％と49％を保有していたことが知られている。同社の事業範囲には、ベーシストレーディング、倉庫受け取りサービス、協同組合ヘッジ、店頭デリバティブ事業、マーケットメイク事業などが含まれており、2021年には山津金融ホールディングスは5億元近い自己資金を利用して6,510万4,200ドルの株式を取得した。株主である hai securities が株式の発行を指示しました。華泰証券は東海証券の株式の5％以上を保有する第2位株主として、2022年6月の新株上場日から3年間は譲渡できないものとし、華泰証券は上海盛酒株の100％を譲渡した。山津金融ホールディングス株式が保有する資産、譲渡価格は6億7,400万元。

万達、同済大学、その他の全額出資のプライベート・エクイティ・ファンドが率先して中止に踏み切った。

今年9月4日に自主解約された万達（上海）株式投資基金管理有限公司（以下：上海万達）は2015年3月に設立され、同年4月に登記された。今年9月4日に自主中止となった。中国財団協会によると、これはプライベートエクイティおよびベンチャーキャピタルファンドで、登録資本金と払込資本金はそれぞれ1,000万元と500万元である。大連万達商業不動産有限公司が全額所有しており、実際の管理者は王建林と記載されている。

実際の管理者は、wang jianlin 氏の wanda qingfu (hangzhou) investment management co., ltd. であり、プライベート エクイティおよびベンチャー キャピタル ファンドでもあります。 2020年3月に積極的にキャンセルされました。プライベートエクイティは2016年12月に設立され、2017年3月に登録されました。 tianyancha は、この私募が 2019 年 11 月に工商から登録を抹消されたことを示しています。

もう一つのプライベート・エクイティ・ベンチャーキャピタルファンドである上海同済株式投資基金管理有限公司（以下、上海同済投資）は、今年9月11日に率先してキャンセルした。このプライベートエクイティは2018年8月に設立され、2020年11月に登録を完了した。中国財団協会が示した登録資本金と払込資本金もそれぞれ1,000万元と500万元である。

中国財団協会によると、上海同済投資の実際の管理者は同済ホールディングスで、上海シスコ瑞新資産管理有限公司、上海同済科学技術園区投資管理有限公司、王永生が35％を保有している。公開情報によると、同済ホールディングスは同済大学が投資して設立した一人の有限責任会社であり、同済大学の国有資産の唯一の外部投資対象である。投資会社の株主の権利を行使し、学校を代表して株主の義務を果たします。

今年9月9日に積極的にキャンセルされた湖南星祥瑞恒プライベートエクイティファンド管理有限公司（以下：湖南星祥瑞恒）は2018年4月に設立され、2021年8月に登記を完了した。

tianyancha によると、2023 年 1 月に湖南星郷瑞恒は湖南星郷資本の完全子会社に正式に変更され、星郷グループの投資家には湖南省国有資産も含まれている。監督管理委員会、湖南省投資公司。

プライベート・エクイティ関連で7社に罰金刑、うち4社は広東省管轄内

中国資金管理協会によってプライベート・エクイティ・マネジャーとしての登録を抹消されたほか、多くのプライベート・エクイティ・マネジャーや幹部が警告、公的懲戒、商品登録の停止などの行政処分も受けている。中国財団協会が9月に明らかにした20件の罰金にはプライベートエクイティ会社7社が関与しており、広東省のプライベートエクイティ会社は4社あった。

広東龍営は、重要事項の変更報告義務を怠ったこと、ファンド業務に従事する一部の職員がファンドの資格を取得していないこと、勤勉かつ慎重に管理職の職務を遂行していないこと、上級幹部が実際に業務を遂行していないことなどにより、プライベート・エクイティ・ファンドからの資格を剥奪される。管理者はその職務と虚偽の検査資料を提供したとして登録され、法定代理人は公開懲戒処分を受けた。

広東華埔投資はまた、プライベート・エクイティ・ファンドの資産を融資事業に投資したこと、もう一つは協会に虚偽のファンド届出書類と情報を提供したことの２つの違反でプライベート・エクイティ管理者としての資格を剥奪された。

必要な資料を適切に保管しなかったこと、投資家の適合性義務を完全に履行しなかったこと、利益のためのファンド資産の使用、投資家の権利と利益に影響を与える主要事項の開示を怠ったことなどにより、中国ファンド管理協会は香連ホールディングスを公に非難し、資格停止処分を決定した。プライベート・エクイティ・ファンドの商品登録期間は 12 か月です。同時に、私募に登録した法定代理人と当時のコンプライアンス・リスク管理責任者が公に非難された。

上海三上はまた、中国ファンド管理協会からも公に非難され、プライベート・エクイティ・ファンド商品登録の受け付けを12か月間停止された。コンプライアンス部門とリスク管理部門の責任者２人はそれぞれ公に叱責され、警告を受けた。

調査の結果、上海三上はかつて金融取引所関連事業とプライベート・エクイティ・ファンド管理とは関係のない事業を兼営しており、専門性を欠いた業務を行っていた問題があった。規制当局の罰金によると、上海の商人３社は、１）ファンド販売業の資格を持たない団体や個人に資金調達活動を委託し、２）一部の投資家適格資料の作成と収集を他人に委託し、投資家の情報を開示しなかった。一部のプロ投資家に対し、判断結果を通知し、一般投資家のカテゴリーに応じた通知や警告等の適合性管理義務を履行しなかった。

9月に明らかにされた罰金によると、広東百師府、広東ガイア、大子持続成長ベンチャーキャピタルとそれぞれの幹部は基本的に公的に懲戒処分を受けた。広東ガイア社は、関連する上級幹部を適時に開示しなかったとして処罰されたと報じられており、同様に処罰された現法務代表者孫明輝氏と現コンプライアンス・リスク管理責任者の周孟燿氏はともに1993年生まれである。

さらに、上記で罰金を科された香連ホールディングスの当時のコンプライアンスおよびリスク管理責任者、龍永祥氏は1994年10月生まれ。