nachricht

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ob es sich um die anzahl der stornierungen von privatplatzierungen, die art der stornierungen von privatplatzierungen oder die offenlegung von bußgeldern handelt, alles spiegelt wider, dass das tempo der abwicklung von privatplatzierungen weiterhin anhält.

seit september wurden insgesamt 26 private-equity-fonds abgemeldet, darunter 17 private-equity-fonds, risikokapitalfonds und private wertpapierinvestmentfonds, 9 fonds. in bezug auf die kündigungsarten gab es 21 private-equity-unternehmen, 4 private-equity-gesellschaften und 1 private-equity-gesellschaft mit aktiver kündigung, 12-monatiger kündigung ohne management bzw. verbandskündigung. von den 1.242 private-equity-unternehmen, die im laufe des jahres gekündigt wurden, wurden 703 von verbänden gekündigt, 398 wurden von aktivem management gekündigt und 131 wurden ohne management für 12 monate gekündigt. der anteil der kündigungen von verbänden liegt immer noch bei über 50 %.

shanjin financial holdings, eine hundertprozentige tochtergesellschaft des börsennotierten unternehmens shandong gold, wurde vor fast 12 jahren gegründet und am 10. september aufgrund fehlender geschäftsführung für 12 monate abgemeldet. shanjin financial holdings ist als private-equity- und risikokapitalfonds registriert. es verfügt über eine reihe von holding-tochtergesellschaften, darunter private wertpapierinvestmentfonds, termingeschäfte, edelmetallinvestitionen usw., und hält auch anteile an wertpapierunternehmen. aus dem halbjahresbericht von shandong gold geht hervor, dass das gesamtvermögen von shandong gold financial holdings 17,145 milliarden yuan und das nettovermögen 2,21 milliarden yuan beträgt. laut früheren jahresberichten steuerte shanjin financial holdings im jahr 2021 einen nettogewinn von 725 millionen yuan zu shandong gold bei und erlitt im jahr 2020 einen verlust von 310 millionen yuan.

darüber hinaus haben die wanda group, die tongji-universität und hunan state-owned assets holdings im september die initiative ergriffen, privatplatzierungen abzusagen.

seit anfang des monats hat die china foundation association sieben bzw. 13 disziplinarische ankündigungen gegenüber private-equity-institutionen und private-equity-personal bekannt gegeben. unter den private-equity-firmen, gegen die eine geldstrafe verhängt wurde, befanden sich vier private-equity-firmen in der gerichtsbarkeit von guangdong, von denen zweien die registrierung als private-equity-fondsmanager entzogen wurde und deren führungskräfte größtenteils öffentlich gerügt wurden. in shanghai und hunan wurde jeweils einer private-equity-firma für zwölf monate die annahme von produktregistrierungen für private-equity-fonds untersagt.

guangdong gaia und zwei leitende angestellte wurden öffentlich dafür verurteilt, dass sie die leitenden angestellten nicht rechtzeitig offengelegt hatten, und wurden verurteilt. im gegensatz zu anderen private-equity-führungskräften, die größtenteils in den 1970er und 1980er jahren geboren sind, wurden die beiden mit einer geldstrafe belegten führungskräfte von guangdong gaia beide in den 1990er jahren geboren.

zwölf jahre nach der gründung wurde shanjin financial holdings aufgrund fehlender geschäftsführung für 12 monate abgemeldet

shanjin financial holdings capital management co., ltd. (im folgenden: shanjin financial holdings) ist ein private-equity- und risikokapitalfonds, der im november 2012 gegründet wurde und dessen registrierung im november 2014 abgeschlossen wurde. nach angaben der china fund management association hat shanjin financial holdings 11 produkte registriert, darunter 10 private wertpapierinvestmentfonds und 1 weiteren privaten investmentfonds. seit märz 2017 wurden keine neuen produkte registriert.

tianyancha zeigt, dass das eingetragene und eingezahlte kapital von shanjin financial holdings jeweils 1,5 milliarden yuan beträgt und sich vollständig im besitz des börsennotierten unternehmens shandong gold befindet. der eigentliche controller von shanjin financial holdings war zunächst die shandong gold group.

im jahr 2019 erwarb shandong gold erfolgreich 100 % des eigenkapitals von shanjin financial holdings, das vom mehrheitsaktionär shandong gold group gehalten wird. in relevanten ankündigungen wurde darauf hingewiesen, dass diese übernahme dazu beitragen wird, das geschäft der goldindustriekette in shandong zu erweitern und die integration von industrie und finanzen zu fördern. gleichzeitig wird sie die vermögensgröße und rentabilität des unternehmens erhöhen und das problem des horizontalen wettbewerbs zwischen börsennotierten unternehmen weiter lösen unternehmen und mehrheitsaktionäre.

seit der fusion beliefen sich die nettogewinne von shanjin financial holdings von 2019 bis 2023 auf -61,3512 millionen yuan, 71,0045 millionen yuan, 725 millionen yuan, -310 millionen yuan bzw. -143 millionen yuan. in bezug auf die erheblichen verluste im jahr 2022 wurde in der ankündigung erläutert, dass die von shanjin financial holdings investierten fondsprodukte, vermögensverwaltungs-treuhandpläne, aktien und anderen projekte unter dem abschwung auf sekundären kapitalmärkten wie wertpapieren im jahr 2022 leiden werden die rückkehr qualitativ hochwertiger projekte in den markt wird sich dadurch verlangsamen, dass sich der startfortschritt verlangsamt und die einnahmen aus bestehenden projekten im vergleich zum vorjahr deutlich zurückgehen.

vor der fusion besaß shanjin financial holdings acht holding-tochtergesellschaften, darunter shanjin futures, shanjin jinquan, shanghai shengju assets usw. shanjin jinquan ist ein privater wertpapierinvestmentfonds, der im juli 2018 gegründet wurde. sein verwaltungsumfang reicht von 1 milliarde bis 2 milliarden yuan. er verfügt über 21 bzw. 10 produkte, die in betrieb sind und im voraus liquidiert werden.

aus mehreren jahresberichten ist bekannt, dass shanjin financial holdings und shanjin futures im jahr 2020 in die gründung von shanjin risk management co., ltd. investierten, wobei die beiden 51 % bzw. 49 % der anteile hielten. der geschäftsumfang des unternehmens umfasst basishandel, lagerbelegdienste, kooperative absicherung, außerbörsliches derivategeschäft, market-making-geschäft usw. im jahr 2021 nutzte shanjin financial holdings seine eigenen mittel in höhe von fast 500 millionen yuan, um 65,1042 millionen yuan zu zeichnen aktionär hai securities beauftragte die ausgabe von aktien. als zweitgrößter aktionär, der mehr als 5 % der aktien von donghai securities hält, dürfen die zeichnungsaktien nicht innerhalb von 3 jahren ab dem datum der notierung der neuen aktien im juni 2022 übertragen werden. huatai securities hat 100 % der shanghai shengju übertragen vermögenswerte, die von shanjin financial holdings equity gehalten werden, beträgt der übertragungspreis 674 millionen yuan.

wanda, die tongji-universität und andere hundertprozentige private-equity-fonds haben die initiative zur absage ergriffen

wanda (shanghai) equity investment fund management co., ltd. (im folgenden: shanghai overseas wanda), die am 4. september dieses jahres freiwillig aufgelöst wurde, wurde im märz 2015 gegründet und im april dieses jahres registriert wurde am 4. september dieses jahres freiwillig abgesagt. nach angaben der china foundation association handelt es sich um einen private-equity- und risikokapitalfonds mit einem eingetragenen und eingezahlten kapital von 10 millionen yuan bzw. 5 millionen yuan. es befindet sich zu 100% im besitz von dalian wanda commercial real estate co., ltd. und der eigentliche verantwortliche ist wang jianlin.

der eigentliche controller ist wang jianlins wanda qingfu (hangzhou) investment management co., ltd., die ebenfalls ein private-equity- und risikokapitalfonds ist. es wurde im märz 2020 aktiv aufgelöst. das private equity wurde im dezember 2016 gegründet und im märz 2017 registriert. tianyancha zeigt, dass diese privatplatzierung im november 2019 aus industrie und handel abgemeldet wurde.

ein weiterer private-equity- und risikokapitalfonds, shanghai tongji equity investment fund management co., ltd. (im folgenden: shanghai tongji investment), ergriff am 11. september dieses jahres die initiative zur absage. das private equity wurde im august 2018 gegründet und die registrierung wurde im november 2020 abgeschlossen. das von der china foundation association ausgewiesene eingetragene und eingezahlte kapital beträgt ebenfalls 10 millionen yuan bzw. 5 millionen yuan.

nach angaben der china foundation association ist tongji holdings der eigentliche kontrolleur von shanghai tongji investment, wobei shanghai cisco ruixin asset management co., ltd., shanghai tongji science and technology park investment management co., ltd. und wang yongsheng 35 % halten. , 35 % bzw. 30 % der anteile; nach öffentlichen informationen ist tongji holdings eine von der tongji-universität gegründete ein-personen-gesellschaft. sie ist das einzige subjekt der externen investition staatlicher vermögenswerte. es übt die rechte der anteilseigner der investierenden unternehmen aus und erfüllt die pflichten der anteilseigner im namen der schule.

hunan xingxiang ruiheng private equity fund management co., ltd. (im folgenden: hunan xingxiang ruiheng), das am 9. september dieses jahres aktiv aufgelöst wurde, wurde im april 2018 gegründet und schloss die registrierung im august 2021 ab.

laut tianyancha wurde hunan xingxiang ruiheng im januar 2023 offiziell in eine hundertprozentige tochtergesellschaft von hunan xingxiang capital umgewandelt. zu den investoren der xingxiang group gehörten die staatseigenen vermögenswerte der provinz hunan aufsichts- und verwaltungskommission, hunan state investment corporation.

sieben unternehmen wurden wegen private equity mit geldstrafen belegt, vier davon befanden sich in der gerichtsbarkeit von guangdong

neben der löschung ihrer registrierung als private-equity-manager durch die china fund management association wurden einer reihe von private-equity-managern und führungskräften auch verwaltungsstrafen wie verwarnungen, öffentliche verweise und die aussetzung von produktregistrierungen auferlegt. unter den 20 bußgeldern, die die china foundation association im september bekannt gab, waren sieben private-equity-unternehmen beteiligt, und in guangdong gab es vier private-equity-unternehmen.

guangdong longying wird aus seinem private-equity-fonds ausgeschlossen, weil es seiner verpflichtung, änderungen in wichtigen angelegenheiten zu melden, nicht nachgekommen ist, einige im fondsgeschäft tätige mitarbeiter keine fondsqualifikationen erhalten haben, die pflichten des managers nicht gewissenhaft und umsichtig erfüllt haben und leitende führungskräfte ihre aufgaben nicht tatsächlich erfüllt haben ihre pflichten verletzten und inspektionsmaterialien fälschlicherweise zur verfügung stellten. der verwalter wurde registriert und der gesetzliche vertreter wurde öffentlich gerügt.

guangdong huapu investment wurde außerdem wegen zweier arten von verstößen als private-equity-manager entzogen: zum einen wegen der investition von private-equity-fondsvermögen in kreditgeschäfte und zum anderen wegen der bereitstellung unwahrer fondsdokumente und informationen an den verein.

aufgrund der nicht ordnungsgemäßen aufbewahrung der erforderlichen materialien, der nichterfüllung der anlegereignungspflichten, der gewinnorientierten nutzung des fondseigentums und der nichtoffenlegung wichtiger angelegenheiten, die die rechte und interessen der anleger berühren, hat die china fund management association beschlossen, xianglian holdings öffentlich zu verurteilen und zu suspendieren die zulassungsfrist für seine private-equity-fonds beträgt zwölf monate. gleichzeitig wurden der für die privatplatzierung angemeldete rechtsvertreter und der damalige leiter der compliance- und risikokontrolle öffentlich verurteilt.

shanghai sanshang wurde auch von der china fund management association öffentlich verurteilt und für 12 monate von der annahme von produktregistrierungen für private-equity-fonds ausgeschlossen. die beiden leiter der compliance- und risikokontrolle wurden öffentlich gerügt bzw. verwarnt.

nach einer untersuchung betrieb shanghai sanshang einst gleichzeitig geschäfte mit bezug zur financial exchange und andere geschäfte, die nichts mit der verwaltung von private-equity-fonds zu tun hatten, und es gab probleme mit unprofessionellen abläufen. gemäß den behördlichen bußgeldern haben die drei shanghaier händler außerdem: 1) einheiten oder einzelpersonen ohne qualifikationen im bereich fondsvertrieb mit der durchführung von fundraising-aktivitäten beauftragt, 2) andere mit der vorbereitung und sammlung einiger materialien zur anlegereignung beauftragt und die informationen nicht offengelegt; einige professionelle anleger wurden den anlegern mitgeteilt und eignungspflichten wie benachrichtigung und warnung wurden nicht entsprechend der kategorie der gewöhnlichen anleger erfüllt. während des eignungsmanagementprozesses hat das unternehmen seine pflichten nicht sorgfältig und umsichtig erfüllt.

den im september bekannt gegebenen bußgeldern zufolge wurden guangdong baishifu, guangdong gaia, dazi sustainable growth venture capital und ihre jeweiligen führungskräfte im wesentlichen öffentlich gerügt. es wird berichtet, dass guangdong gaia dafür bestraft wurde, dass er relevante führungskräfte nicht rechtzeitig offengelegt hatte. der derzeitige rechtsvertreter sun minhui und der derzeitige leiter der compliance- und risikokontrolle, zhou mengdie, wurden beide ebenfalls bestraft.

darüber hinaus wurde long yongxiang, der damalige leiter der compliance- und risikokontrolle von xianglian holdings, gegen den oben eine geldstrafe verhängt wurde, im oktober 1994 geboren.