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【はじめに】サウジアラムコの栄勝石油化学への投資の裏では、プライベート・エクイティ社長の8つの口座がレバレッジ取引に利用され、取締役会秘書の弟もインサイダー取引に関与していたことが多数表面化し、厳しい監督が課せられていた。彼に罰則を課す。

中国基金ニュース記者、林雪

昨年、サウジアラムコによる栄盛石化への投資は資本市場で大きな注目を集め、栄盛石化の株価は大きく上昇したが、一部の人々は事前に内部情報を知り、それを利用して株式を取引して利益を得た。

最近、中国証券監督管理委員会は一気に開示した。4つの行政処分決定、電流を伴う プライベートエクイティ社長、栄盛能源副総経理、栄盛ホールディングス総統府副所長、栄盛金融管理センター資金管理部長ら4名、栄勝石油化学株の違法なインサイダー取引が暴露されました。 最終的に、4 人全員が監督され、不法収益は没収され、罰金が科せられました。。

サウジアラムコの栄勝石油化学への投資の全貌

中国証券監督管理委員会が明らかにした行政罰の決定は、サウジアラムコの栄勝石油化学への投資の経緯を物語っている。

2022年にサウジアラムコは、浙江栄勝控股有限公司（以下、栄勝ホールディングス）栄勝石油化学株の取得交渉中。

2022年6月2日、サウジアラムコのカムウニ副社長と李武龍（Rongsheng Holdings会長）ビデオ会議を開催します。会合では、サウジアラムコは栄勝石油化学の株式の一部を取得する予備的な意図を提案し、これに関して両当事者が覚書または枠組み文書に署名することを提案した。 8月25日、カモウニ氏とリー・ムロン氏はビデオを通じて「覚書」に署名した。 双方は株式の売買や原油の購入について合理的な協議を行うことで合意した。。

2023 年 1 月 4 日Xiang Mojiong氏、Rongsheng Holdings副会長「サウジアラムコ株式協定」WeChat グループを設立。グループメンバーには以下が含まれる 栄盛ホールディングス法務部長のルー・ムージエ氏、栄盛ホールディングス財務ディレクターのタオ・ムーチャオ氏、栄盛石油化学取締役会書記のクアン・ムーイン氏。

2023年1月24日と2月14日、Xiang Moujiong氏はシンガポールを2回訪れ、サウジアラムコと会談し、戦略的協力の方向性と原油、化学薬品、株式売却などの合意条件のパッケージを決定した。 2月28日、Rongsheng Holdingsとサウジアラムコはオンライン会議を通じて支払いプロセスについて協議した。Lu Moujie、Tao Mouqiao、Rongsheng Holdings Financial Management Center 資金管理部マネージャーの Zhou Wenli 氏待って。

2023年3月23日、Rongsheng Holdingsは取締役会および株主総会を開催し、Rongsheng Holdingsとサウジアラムコの間の取引に関するパッケージ契約を承認した。カムニ氏は3月24日、李牧栄氏と項牧勇氏に対し、3月27日に北京で戦略的投資調印式を開催するよう提案した。

栄勝石化は2023年3月27日16時54分、「戦略的投資家及び支配株主による当社株式の一部を合意譲渡することに関する株式変動に関するお知らせ」を発表した。発表によると、栄盛ホールディングスは栄盛石油化学株10億1,300万株を1株当たり24.3元の価格でアラムコ・オーバーシーズ・カンパニーBV（サウジアラムコが唯一の株主）に譲渡した。

2023年3月27日、栄盛石化の株価は3月28日と29日の日次制限値まで7.76％上昇し、4月7日には一時1株当たり15.66元まで上昇したが、その後株価は大幅に調整した。

証券監督委員会は次のように述べています。この事件は証券法第80条第2項第8号に規定される重大事象であり、証券法第52条により公表前の内部情報に該当します。。この内部情報は、カモウニ氏とリー・ムロン氏がビデオで「覚書」に署名した2022年8月25日までに形成され、2023年3月27日に公表された。

プライベートエクイティ社長の 8 つのアカウントとレバレッジ取引

秘書の弟もインサイダー取引に関与

では、今回処分を受けた4人はどのようにしてこの内部情報を知ったのでしょうか?行政処分決定も公開されました。

王仙鵬氏は当時、杭州九盛プライベートエクイティ管理有限公司の常務社長で、栄盛石化の取締役会書記を務めていたクアン・ムーイン氏の知り合いだった。、そして2023年1月4日にXiang Moujiongによって設立された「サウジアラムコ株式協定」WeChatグループでは、Quan Mouyingはグループメンバーの1人です。 内部情報が敏感な時期に、Wang Xianpeng とQuan Mouying は何度も電話をかけていました。

2023 年 3 月 24 日から 3 月 30 日まで、王仙鵬は自分の普通口座と信用口座、および妻、父、妹、義理の兄弟、義母、いとこ、その他の親戚の株式口座を使用して、合計 8 つの石油化学口座で取引を成功させ、レバレッジを加えました。

王仙鵬はこれらの口座グループを利用して、インサイダー情報が敏感な時期に栄勝石化の株式合計60万4,900株（購入額726万5,300元）を購入し、60万4,900株を売却額889万8,300元で売却し、計算上の利益を得た。 162万8000元。

中国証券監督管理委員会は、王仙鵬氏の行為は証券法第50条および第53条第1項の規定に違反し、証券法第191条第1項に規定されるインサイダー取引に当たると述べた。証券法第191条第1項の規定により、中国証券監督管理委員会は、王先鵬氏の不法所得162万8000元を没収し、486万2400元の罰金を課すことを決定した。。

そして当時栄盛能源有限公司の副総経理だったクアン・ウェイジュン氏は、栄盛石化の取締役会書記だったクアン・ムーイン氏の弟であった。、2人は同じコミュニティに住んでおり、より頻繁に会って交流し、互いに密接な関係を持ち、インサイダー情報の敏感な時期に頻繁に接触します。

行政処分決定書で開示された情報によると、クアン・ウェイジュン氏は義母らの普通株式口座と信用口座を借りて、2023年3月にレバレッジをかけて栄勝石化を取引した。。インサイダー情報が敏感な時期に、彼は栄盛石化の株を559万4700元で45万8000株購入し、45万8000株を売却額691万9100元で売却し、計算上の利益は131万5700元となった。

中国証券監督管理委員会は、Quan Weijun氏の行為は証券法第50条および第53条第1項の規定に違反し、証券取引行為第191条第1項に規定されるインサイダー情報に該当すると述べた。中国証券監督管理委員会は、権威軍の不法収入131万5700元を没収し、394万7100元の罰金を課すことを決定した。。

支配株主の従業員がインサイダー取引に参加

不法利益はすべて没収され、120万元の罰金が科せられた。

周文麗氏は当時、栄盛ホールディングスの財務管理センターの資金管理部門のマネージャーであった。2023年2月28日、栄盛ホールディングスとサウジアラムコはオンライン会議を通じて支払いプロセスについて連絡し、周文麗氏も会議に参加した。 。中国証券監督管理委員会は、証券法第51条第4項の規定に基づき、周文麗氏は合法的な内部情報のインサイダーであり、遅くとも2023年2月28日までに内部情報を知ることになると述べた。

周文麗は自分と夫の株式口座を利用して、レバレッジをかけて栄勝石油化学を取引した。 2023年3月23日から27日まで、栄勝石化株10万7100株を購入し、購入額は126万8600元となった。発表後、10万7100株が売却され、売上高は158万8000元、利益は31万100元となった。

中国証券監督管理委員会は、周文麗氏の行為は証券法第50条および第53条第1項の規定に違反し、証券法第191条第1項に規定されるインサイダー取引に当たると述べた。中国証券監督管理委員会は、周文麗氏の不法収入31万100元を没収し、120万元の罰金を課すことを決定した。

呉妙琴氏は当時、栄勝ホールディングス総統府の副所長だった。。 2022年12月2日、李牧栄氏はWeChat経由で「1201アラムコ中核条項」を呉妙琴に送信し、呉妙琴に印刷するよう依頼した。 「1201 アラムコ中核条項」の内容は、株式譲渡の数量、価格、および関連協定を含む、栄盛ホールディングスとサウジアラムコの間の交渉の進捗状況をカバーしています。中国証券監督管理委員会は、証券法第51条第4項の規定により、呉妙琴氏は合法的なインサイダー情報のインサイダーであり、遅くとも2022年12月2日までに内部情報を知ることになると述べた。

呉妙琴さんは自身の証券口座を利用して取引し、2023年2月8日に栄勝石化株15万株、2023年3月6日に1,600株を購入し、合計購入額は193万2900元となった。 2023年2月13日、1,600株が売却され、売却額は20,700元となった。発表後、この口座では栄盛石化の取引は行われなかった。 2023年9月7日現在、当口座で取引される栄盛石化の対応期末株式市場価値は220万5700元、簿価利益は31万5300元となった。

中国証券監督管理委員会は、呉妙琴の行為は証券法第50条および第53条第1項の規定に違反し、証券法第191条第1項に規定されるインサイダー取引に当たると述べた。証券監督委員会は次のように決定した。呉妙琴氏は法律に基づき不法に保有していた栄勝石化株15万株を処分し、不法所得31万5,300元を没収し、罰金120万元を課すよう命じられた。

編集者：キャプテン

レビュアー: 徐文

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