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Securities Times-Reporter Liu Yiwen

Gegen einen weiteren Investmentbanker wurde ermittelt. Kürzlich erfuhr ein Reporter der Securities Times aus der Branche, dass Wang Chen, der für das Investmentbanking-Geschäft von Guoyuan Securities zuständige Assistent des Präsidenten und ehemalige Generaldirektor der Investmentbanking-Zentrale, zu Ermittlungszwecken abgeführt wurde. Diese Angelegenheit hat in der Branche Aufmerksamkeit erregt.

Als Reaktion darauf antwortete Guoyuan Securities gestern Nachmittag (13. August), dass Wang Chen, der ehemalige General Manager der Investmentbanking-Zentrale des Unternehmens, aus persönlichen Gründen bei den Ermittlungen der zuständigen Abteilungen kooperiere. Derzeit hat das Unternehmen entsprechende Vorkehrungen getroffen. Li Zhoufeng, Mitglied des Vorstands des Unternehmens, ist für das Investmentbanking-Geschäft des Unternehmens verantwortlich, fungiert als Verantwortlicher für das Sponsorengeschäft des Unternehmens und fungiert gleichzeitig als General Manager Die verschiedenen Geschäftsabläufe und das Management des Unternehmens sind normal und es liegt kein Versäumnis vor, Informationen offenzulegen, die offengelegt werden sollten.

Es wird berichtet, dass Wang Chen 1975 geboren wurde und in seinen frühen Jahren in der Anhui International Trust and Investment Banking-Abteilung arbeitete. Im Jahr 2000 fusionierten und reorganisierten sich Anhui International Trust und Guoyuan Securities trat in die Investmentbanking-Abteilung von Guoyuan Securities ein. Sie ist seit mehr als 20 Jahren tätig.

Im April 2004 wurde Wang Chen einer der ersten 609 Sponsorvertreter in China. Von der China Securities Association veröffentlichte Informationen zeigen, dass Wang Chen über Sponsoringinformationen für 12 Projekte verfügt, darunter 9 Projekte für den Börsengang (IPO) und 3 Projekte für nicht öffentliche Angebote. Zu den spezifischen IPO-Projekten gehören Hengyuan Coal and Electricity, Baoxiniao, iFlytek, Anke Biotechnology, Anhui Media, Sijin Intelligence usw.

Zuvor wurde Guoyuan Securities von den Aufsichtsbehörden bestraft. Am 1. März dieses Jahres veröffentlichte das Anhui Securities Regulatory Bureau ein Warnschreiben an Guoyuan Securities. Das Anhui Securities Regulatory Bureau wies darauf hin, dass Guoyuan Securities Probleme wie ein unzureichendes Integritätsmanagement, das Versäumnis, die Eigenkapitalbereinigung einzelner Direktinvestitionsprojekte innerhalb der versprochenen Frist abzuschließen, ein unzureichendes Managementsystem für die Veröffentlichung von Wertpapier-Researchberichten und das Versäumnis, Notfallberichte umgehend zu melden, aufwiesen über Ausfälle von Informationssystemen. Das Anhui Securities Regulatory Bureau verlangt von Guoyuan Securities, dass das relevante verantwortliche Personal im Einklang mit dem internen Rechenschaftssystem interne Rechenschaftspflicht übernimmt und einen schriftlichen Korrektur- und Rechenschaftsbericht vorlegt.

Ein Reporter der Securities Times bemerkte, dass in den letzten Jahren neben Wang Chen auch viele Investmentbanker der Wertpapierbranche „ungewöhnliche Bewegungen“ gemacht hätten.

Am 31. Juli dieses Jahres gab Haitong Securities bekannt, dass der Vorstand des Unternehmens einen Rücktrittsbericht von Jiang Chengjun erhalten hat, der aus persönlichen Gründen seinen Rücktritt vom stellvertretenden Generaldirektor des Unternehmens beantragt hat. Nach seinem Rücktritt wird er keine Position mehr innehaben Unternehmen.

Aus öffentlichen Informationen geht hervor, dass Jiang Chengjun, geboren 1968, einen Master-Abschluss in Wirtschaftswissenschaften besitzt und Wirtschaftswissenschaftler ist. Jiang Chengjun kam im Jahr 2000 zu Haitong Securities. Von August 2000 bis März 2023 arbeitete Jiang Chengjun in der Investmentbanking-Abteilung und der Investmentbanking-Zentrale von Haitong Securities. Er war nacheinander stellvertretender Generaldirektor der Investmentbanking-Abteilung und stellvertretender Generaldirektor der Investmentbanking-Abteilung (verantwortlich für die Arbeit). , General Manager der Investmentbanking-Abteilung und Investment Director, war von März 2017 bis Juni 2023 als Assistent des General Managers von Haitong Securities tätig Von April 2017 bis Juli 2023 und von März 2017 bis September 2023 als gemeinsamer Gesellschaftssekretär und gemeinsamer bevollmächtigter Vertreter von Haitong Securities tätig. War als Sekretär des Vorstands des Unternehmens tätig.

Im März 2023 berichtete das Integrity Shenzhen Network, dass gegen Luo Xianxian ermittelt werde. Dem Bericht zufolge wird Luo Xianxian, der frühere Geschäftsführer der Geschäftsabteilung der dritten Abteilung von Guosen Securities Investment Banking, von der städtischen Kommission für Disziplinarinspektion und -aufsicht in Shenzhen einer Disziplinarprüfung und Aufsichtsuntersuchung unterzogen, da der Verdacht schwerwiegender Verstöße gegen Disziplin und Gesetze besteht. Es ist erwähnenswert, dass Luo Xianxian im März 2015 von Guosen Securities zurücktrat.

Im November 2021 wurde Du Xiongfei, der ehemalige General Manager des Debt Financing Headquarters und des Investment Bank Headquarters von Everbright Securities, schwerer Verstöße gegen Disziplinarmaßnahmen und Gesetze verdächtigt und wurde einer disziplinarischen Überprüfung durch die Central Commission for Discipline Inspection und die Central Commission for Discipline Inspection unterzogen Das Disziplininspektions- und Aufsichtsteam der Nationalen Aufsichtskommission der Everbright Group und die Aufsicht und Untersuchung des städtischen Aufsichtsausschusses von Daqing.