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公募基金分类评价迎来新标准 以规模“论资排辈”将成过去式

2024-09-13

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[ 在业内人士看来,分类评价制度,代表了监管层对于金融机构下一阶段业务方向的引导,也将进一步规范公募基金的行为。“高质量发展是公募行业近年来的主旋律。从新制度来看,合规风控是经营底线,机构还要把投资者的获得感放在更重要的位置。”沪上一位基金业内人士说。 ]

[ 在修订后的分类评价制度中,合规风控继续作为A类管理人的前置评价程序,在评价中的底线比例由10%提高到20%。 ]

A类管理人可优先参与创新产品(业务)试点,而C类管理人原则上不得参与,公募基金管理人,正在迎来新的评价标准。

第一财经从业内获悉,监管在近期发出的的最新一期机构监管情况通报提到,证监会有关部门对公募基金管理人分类评价制度进行了全面修订。修订后的评价体系,主要依据合规风控、服务投资者和专项工作评价等多方面指标,对公募基金管理人进行评估,并更加突出合规风控、功能发挥和投资者获得感,避免单纯以业务规模“论资排辈”。

这则名为《优化分类评价制度引导功能更好发挥》的通报内容显示,在修订后的分类评价制度中,合规风控继续作为A类管理人的前置评价程序,在评价中的底线比例由10%提高到20%。

在业内人士看来,在“扶优限劣”的监管导向下,分类评价体系将各项“加分项”“减分项”一一明确,让行业后续动作更有的放矢,同时也激励基金管理人进一步提高自身的业务能力和管理水平。