2024-09-19
한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina
질의응답 형식을 통해 투자자는 투자자 적합성 관리, 거래 규칙, 발행 및 상장, 회사 감독 등 다양한 측면에서 북경 증권 거래소 시장에 참여하기 위해 숙지해야 할 지식과 정보를 소개받습니다. , 투자자가 north exchange 시장을 더 잘 이해할 수 있도록 돕습니다.
발행자가 초과 할당 옵션을 사용할 계획인 경우 어떤 추가 정보를 공개해야 합니까?
발행인과 주간사는 발행신청서를 제출할 때 초과배정옵션의 사용 여부와 초과배정옵션을 사용하여 발행할 주식 수의 상한을 투자설명서 또는 투자설명서에 명시해야 합니다. 2. 발행자와 주간사는 발행계획에 명시하고, 실행목표, 운영전략, 발생상황 및 기대효과 등을 포함한 초과배정옵션 실행계획을 투자설명서에 공개해야 한다. 초과 할당 옵션이 완전히 행사되면 발행될 특정 주식 수입니다.
초과 할당 옵션이 구현된 후 어떻게 처리합니까?
초과배정옵션을 이용하는 주간사는 투자자의 청약의사를 모집할 때 초과배정옵션을 행사할 주식을 선매도하기로 투자자와 약정하고, 투자자가 대금지급에 동의한다는 점을 분명히 할 수 있다. 사전에 주식 인도를 연기합니다. 주간사는 주식 연기 인도에 관한 합의서를 북경 증권 거래소 및 중국 증권예탁청산유한회사 북경 지점에 제출하여 등록해야 합니다. 2. 초과배정옵션 행사기간이 종료되거나 환매누적주식수가 초과배정옵션으로 발행한 주식수 한도에 도달한 후 5거래일 이내에 초과배정 주식으로 조달된 자금은 발행인에게 지급하며, 주식 인도 연기에 동의한 투자자에게 지급됩니다. 자사주 매입에 사용된 자금과 추가 주식 발행을 위해 발행인에게 이전된 자금을 제외한 나머지 자금은 증권투자자보호기금에 포함됩니다.
공인 주간사가 초과배정증권으로 조달한 자금을 발행인의 증권을 매입하는 경우 어떤 방법으로 매입해야 합니까?
발행인의 주식이 베이징 증권거래소에 상장된 날로부터 30일 이내에, 권한을 위임받은 주간사는 주식 초과 할당으로 조달한 자금을 사용하여 입찰 거래를 통해 2차 시장에서 발행인의 주식을 구매할 권리를 갖습니다. 신고된 구매 가격은 본 공모의 발행 가격보다 높을 수 없습니다. 주간사가 입찰을 통해 매입한 발행인 주식과 발행인이 추가로 요구한 주식의 합은 발행공고에 공개된 초과배정옵션의 완전한 행사로 발행될 주식수를 초과할 수 없습니다. 주간사는 상기 규정에 따라 구매한 주식을 판매할 수 없습니다.
베이징 뉴스 shell finance 기자 chen yan, 편집자 chen li, liu baoqing 교정
