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北京証券取引所市場に参加するために習得すべき知識や情報を、投資家適合性管理、取引ルール、発行・上場、企業監督などのさまざまな側面から、質疑応答形式で投資家に紹介します。 、投資家が北取引市場をよりよく理解できるようにするため。

発行者がオーバーアロットメント・オプションの使用を計画している場合、どのような追加開示を行う必要がありますか?

発行者及び主幹事会社は、発行申込時に、目論見書又は目論見書に、オーバーアロットメント・オプションを利用するか否か及びオーバーアロットメント・オプションを利用して発行する株式数の上限を明記する必要があります。 2. 発行者と主幹事は、発行計画で明確にし、目論見書でオーバーアロットメント・オプションの実施計画を開示する必要があります。これには、実施目標、運用戦略、起こり得る状況と予想される効果なども含まれます。オーバーアロットメント オプションの完全行使時に発行される特定の株式数。

オーバーアロットメントオプション導入後のアレンジ方法は？

オーバーアロットメント・オプションを利用する主幹事会社は、投資家に引受の意向を勧誘する際に、行使されるオーバーアロットメント・オプションに対応する株式を事前に売却することで投資家と合意に達し、投資家が代金の支払いに同意することを明確にすることができます。彼らへの株式の引渡しを事前に延期すること。主幹事証券会社は、株式の繰延引渡に関する合意書を北京証券取引所および中国証券保管清算有限公司北京支店に提出して提出するものとする。 2. オーバーアロットメント・オプションの行使期間満了後、または買付株式の累計数がオーバーアロットメント・オプションによる発行株式数の上限に達した後、5営業日以内に、オーバーアロットメント株式による調達資金は、発行者と株式の引き渡しを延期することに同意した投資家に支払われます。株式の取得に使用する資金および株式の追加発行のために発行者に移管される資金を除いた残余の資金は、証券投資者保護基金に組み入れられます。

認定主幹事証券がオーバーアロットメント証券で調達した資金を用いて発行体の有価証券を購入する場合、どのような方法で購入すればよいでしょうか？

発行者の株式が北京証券取引所に上場されてから 30 日以内に、認可された主幹事は、株式のオーバーアロットメントで調達した資金を使用して、入札取引を通じて流通市場から発行者の株式を購入する権利を有します。宣言された購入価格は、この募集の発行価格を超えてはなりません。主幹事証券会社が入札取引を通じて購入した発行会社の株式と、発行会社が要求した追加株式の合計は、発行公告に開示されたオーバーアロットメント・オプションの完全行使により発行される株式数を超えてはなりません。主幹事証券会社は、上記の規定に従って購入した株式を売却してはならないものとします。

北京ニュースシェルファイナンスの記者、チェン・ヤン、編集者のチェン・リー、校正：劉宝清