소식

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중국-싱가포르 징웨이, 7월 19일: Shantou Yihua Investment Co., Ltd.(이하 Yihua Investment)는 사모펀드 사업 위반 혐의로 광동증권감독관리국으로부터 경고를 받았습니다.

지난 19일 광둥증권감독관리국 홈페이지에 공개된 행정규제조치 결정에 따르면, 조사 결과 Yihua Investment는 사모펀드 투자펀드 관리 업무를 수행하는 과정에서 다음과 같은 위반행위를 저지른 것으로 드러났다.

　　첫째, 펀드상품의 운용에 따른 의무를 이행하지 아니한 경우입니다.

둘째, 펀드정보를 투자자에게 요구대로 공개하지 않았습니다.

셋째, 운용자금의 약정 및 보충약정에 우선주식수익의 발생, 하위주주조합원이 우선주조합원에게 잔금지급을 규정하는 등 위법조항이 있다.

상기 행위는 「사모투자펀드의 감독 및 관리에 관한 경과조치」(CSRC 훈령 제105호, 이하 “사모펀드 조치”라 한다) 제4조제1항 및 제24조에 위반되는 행위이다. 증권선물기관의 사모자산관리업'에 관한 운영관리 임시규정(중국증권감독관리위원회 공고[2016] 제13호, 이하 '운영에 관한 임시규정') 제4조 1항의 규정 ).

광동증권감독관리국은 "사모 배치 방법" 제33조 및 "운영에 관한 임시 규정" 제12조에 따라 다음과 같이 결정했습니다.Yihua Investment에 대해 경고 서신 발부 등 행정 감독 조치가 취해졌습니다.

또한 Yihua Investment의 Lin Hao 총지배인도 경고를 받았습니다.

광동증권감독관리국은 다음과 같이 지적했다.Lin Hao는 Yihua Investment의 법적 대표이자 총괄 관리자로서 위에서 언급한 위반 사항에 대해 직접적인 책임이 있습니다.

광동증권감독관리국은 "사모 배치 방법" 제33조 및 "운영에 관한 임시 규정" 제12조에 따라 다음과 같이 결정했습니다.Lin Hao에 대해서는 경고 서한을 발부하여 행정 감독 조치를 취했습니다.

중국 자산관리협회 홈페이지에 따르면 산터우 이화 투자유한공사는 2016년 등록 자본금 1000만 위안, 납입금 100만 위안으로 설립됐다. 사업 유형에는 사모펀드 투자 펀드가 포함된다. , 사모 투자 FOF 펀드 및 벤처 캐피탈 펀드, 벤처 캐피털 FOF 펀드, 관리 규모는 0~5억 위안입니다. (중국-싱가포르 징웨이 앱)