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China-Singapur Jingwei, 19. Juli: Shantou Yihua Investment Co., Ltd. (im Folgenden als Yihua Investment bezeichnet) wurde vom Guangdong Securities Regulatory Bureau wegen Verstößen gegen das Private-Equity-Geschäft verwarnt.

Die Entscheidung über administrative Regulierungsmaßnahmen, die am 19. auf der Website des Guangdong Securities Regulatory Bureau veröffentlicht wurde, zeigte, dass Yihua Investment nach einer Untersuchung die folgenden Verstöße bei der Durchführung von Private-Equity-Investmentfondsverwaltungsgeschäften begangen hatte:

　　Erstens: Nichterfüllung der bei der Verwaltung von Fondsprodukten erforderlichen Pflichten;

Zweitens wurden den Anlegern die Fondsinformationen nicht wie vorgeschrieben offengelegt;

Drittens gibt es illegale Klauseln in der Vereinbarung und der Zusatzvereinbarung der verwalteten Fonds, wie beispielsweise die Festlegung der Ansammlung von Einkünften aus vorrangigen Anteilen und der Zahlung des Restbetrags durch die minderwertigen Anteilspartner an die vorrangigen Anteilspartner.

Das oben genannte Verhalten verstößt gegen Artikel 4 Absatz 1 und Artikel 24 der „Einstweiligen Maßnahmen zur Überwachung und Verwaltung privater Investmentfonds“ (CSRC-Verordnung Nr. 105, im Folgenden als „Maßnahmen für private Fonds“ bezeichnet) und die „ Privates Vermögensverwaltungsgeschäft von Wertpapier- und Termininstituten". Die Bestimmungen von Absatz 1 von Artikel 4 der vorläufigen Bestimmungen zum Betriebsmanagement (Ankündigung der China Securities Regulatory Commission [2016] Nr. 13, im Folgenden als „vorläufige Bestimmungen zum Betrieb" bezeichnet) ).

In Übereinstimmung mit Artikel 33 der „Private Placement Measures“ und Artikel 12 der „Interim Regulations on Operations“ entschied das Guangdong Securities Regulatory BureauGegen Yihua Investment wurden Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen einschließlich der Ausstellung von Abmahnungen ergriffen.

Darüber hinaus wurde auch Lin Hao, General Manager von Yihua Investment, gewarnt.

Das Guangdong Securities Regulatory Bureau wies darauf hin, dassAls gesetzlicher Vertreter und Geschäftsführer von Yihua Investment ist Lin Hao direkt für die oben genannten Verstöße verantwortlich.

In Übereinstimmung mit Artikel 33 der „Private Placement Measures“ und Artikel 12 der „Interim Regulations on Operations“ entschied das Guangdong Securities Regulatory BureauGegen Lin Hao wurden durch die Ausstellung eines Abmahnungsschreibens Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen ergriffen.

Laut der Website der Asset Management Association of China wurde Shantou Yihua Investment Co., Ltd. im Jahr 2016 mit einem eingetragenen Kapital von 10 Millionen Yuan und einer Einzahlung von 1 Million Yuan gegründet. Zu seinen Geschäftsarten gehören Private-Equity-Investmentfonds , Private-Equity-Investment-FOF-Fonds und Risikokapitalfonds, Risikokapital-FOF-Fonds mit einer Verwaltungsskala von 0 bis 500 Millionen Yuan. (China-Singapur Jingwei APP)