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le journaliste a appris le 20 septembre de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières que la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a récemment révisé et publié le « règlement standard pour le calcul des indicateurs de contrôle des risques des sociétés de valeurs mobilières », qui sera officiellement mis en œuvre le 1er janvier 2025.

carte d'information de la commission de réglementation des valeurs mobilières

la personne concernée en charge du département institutionnel de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que cette révision est une mesure spécifique visant à mettre en œuvre les exigences de la conférence centrale sur le travail financier concernant le renforcement de la surveillance, la prévention des risques et la promotion d'un développement de haute qualité et de l'esprit de approfondissant globalement les réformes lors de la troisième session plénière du 20e comité central du pcc, reflétant l'orientation de la supervision sous quatre aspects.

la première consiste à mettre en avant une couverture complète. toutes les activités commerciales des sociétés de titres doivent être incluses dans le champ d'application des contraintes relatives aux indicateurs de contrôle des risques, les normes de calcul des indicateurs de contrôle des risques pour les sociétés de titres participant à de nouvelles activités doivent être clarifiées, l'exhaustivité du système d'indicateurs de contrôle des risques doit être améliorée et le les bases d’une gestion globale des risques doivent être consolidées.

la seconde est de mettre en avant la prudence et la rigueur. fixer strictement des normes de calcul des indicateurs de contrôle des risques pour les entreprises innovantes et les entreprises à plus haut risque telles que les dérivés de gré à gré et la gestion d'actifs non standard, renforcer la surveillance et guider les sociétés de valeurs mobilières à suivre une voie de développement professionnel, à forte intensité de capital et régulière.

le troisième est de renforcer la gestion des risques. sur la base du niveau de gestion des risques des sociétés de valeurs mobilières, des caractéristiques des risques commerciaux et de l'appariement des échéances, améliorer rationnellement les normes de calcul et améliorer la scientificité, l'exactitude et l'efficacité des indicateurs de contrôle des risques.

le quatrième est de promouvoir la performance fonctionnelle. ouvrir de manière appropriée un espace de capital pour les sociétés de valeurs mobilières de haute qualité qui sont conformes et stables, optimiser les indicateurs de contrôle des risques des investissements en actions, de la tenue de marché et d'autres activités des sociétés de valeurs mobilières, et aider davantage les sociétés de valeurs mobilières à faire jouer pleinement l'investissement de valeur à long terme , servir au financement de l'économie réelle, servir la gestion du patrimoine des habitants, etc. rôle fonctionnel.

les initiés du secteur ont souligné que cette révision est à la fois restrictive et restrictive. en améliorant le système d'indicateurs de contrôle des risques, elle aidera les sociétés de valeurs mobilières à améliorer l'initiative et l'efficacité d'une gestion globale des risques, à promouvoir la fonction de service à l'économie réelle et à la gestion du patrimoine des résidents. , et reflètent l'importance des sociétés de valeurs mobilières. l'orientation claire vers le renforcement des contraintes de capitaux sur les entreprises clés, le renforcement de la supervision et l'amélioration de la gouvernance consolideront davantage les garanties institutionnelles pour promouvoir un développement de haute qualité du secteur des valeurs mobilières. (reporters liu yujia et liu hui)