2024-09-27
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监管重拳出击之下，基金行业的“老鼠仓”几乎无处遁形。
近日，中国证监会发布了对时任深圳前海海雅金融控股有限公司（系私募管理人，简称“海雅金控”）法定代表人、执行董事、总经理涂尔帆的行政处罚决定书。据悉，涂尔帆在担任海雅金控高级职务期间，通过使用控制个人账户和“海雅金控”账户等进行趋同交易，趋同成交金额合计超21亿元。对此，证监会决定没收其违法所得，并对其采取6年证券市场禁入措施。
事实上，今年以来诸多基金经理因趋同交易被处罚。在业内人士看来，“老鼠仓”行为一直是监管部门重点打击的问题，在维护股票市场公平环境的政策导向下，此类行为的生存空间将逐步被压缩。
私募老总“老鼠仓”曝光
公开资料显示，海雅金控为私募证券投资基金管理人，涂尔帆自2018年8月起担任海雅金控法定代表人、执行董事、总经理，并于2018年9月3日取得基金从业资格证。
“量子一号”“量子二号”“量子六号”为海雅金控旗下成立的基金产品，2020年12月25日至2023年3月20日期间，涂尔帆知悉“量子一号”“量子二号”基金产品的持仓信息、投资决策信息等未公开信息。2022年7月22日至2023年3月20日期间，涂尔帆同时还知悉“量子六号”基金产品的持仓信息、投资决策信息等未公开信息。
