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中国招商証券。写真提供：IC

最近、中国招商証券(600999.SH)は、同社副社長のシオン・カイ氏が個人的な理由により副社長職の辞任を申請したと発表した。しかし、チャイナ・マーチャンツ・セキュリティーズは、シオン・カイ氏が同社取締役会と意見の相違がないことを確認し、就任時の指導に対する同社取締役会への感謝の意を表明し、「今後も当社で働き続ける」と強調した。 」

中国招商証券の幹部レベルの人事異動は今年初めてではない。今年1月末、チャイナ・マーチャンツ・セキュリティーズのコンプライアンス担当ディレクター兼最高リスク責任者であるHu Yu氏は、退職年齢が近づいていることを理由に、同社のコンプライアンス担当ディレクター兼最高リスク責任者の職からの辞任を申請した。約1か月後、チャイナ・マーチャンツ・セキュリティーズは張興氏を同社のコンプライアンス担当ディレクター兼最高リスク責任者に任命した。

また、近年、証券業界では幹部の辞任が多発しています。南都湾金融協会の記者によると、証券会社幹部の辞任理由は一般的に「個人的な理由」「仕事の調整」「年齢による退職」などが挙げられる。その中で、産業の発展サイクルなどにより「年齢退職」がかなりの割合を占めています。

今年第1四半期の収益は前年同期比9.66%減少

中国招商証券は8月12日、取締役会が同社副社長のシオン・カイ氏から2024年8月12日付で書面による辞任報告書を受け取ったと発表した。シオン・カイ氏は個人的な理由により、同社の副社長の職を辞任することを申請した。関連規定によると、Xiong Kai氏の辞任は辞任報告書が取締役会に提出された日から発効する。

公開情報によると、52歳のシオン・カイ氏は、ちょうど1年前の2023年8月から中国招商証券の副社長を務めている。万才社の記者は、中国招商証券の2023年の年次報告書を検討した結果、副社長としてのシオン・カイ氏の任期終​​了日が当初は2024年12月になるはずだったことが判明した。

昨今、特に金融機関の経営陣の交代が外部からの注目を集めやすい状況となっている。しかし、チャイナ・マーチャンツ・セキュリティーズは、シオン・カイ氏が同社取締役会と意見の相違がないことを確認し、就任時の指導に対する同社取締役会への感謝の意を表明し、「今後も当社で働き続ける」と強調した。 」

以前、2014 年 7 月から 2023 年 7 月まで、Xiong Kai は中国招商銀行有限公司の監督安全部の部長、事務局長および資産保護部の部長、鄭州の頭取を歴任しました。北京支店長、本社規律検査委員会書記。彼はかつて公安省の副首席参謀、首席参謀、副局長、および中国共産党中央委員会総弁公室の研究員、局長、副局長、関連部門の局長を歴任した。

シオン・カイは、1994 年 7 月、2002 年 7 月、2011 年 7 月に中国人民警察大学で英語の学士号を取得し、中国人民大学で法学修士号を取得し、中国社会学会で法理論の博士号を取得しました。科学。

中国招商証券の今年半期決算はまだ発表されていないが、4月26日の第1四半期業績発表によると、2024年第1四半期の売上高は約42億9,900万元で前年同期比減少した。上場企業の株主に帰属する純利益は約21億5,700万元で、前年同期比4.54％減少、1株当たりの基本利益は0.23元で、前年同期比4.17％減少した。

大規模な株取引で従業員に高額の罰金を科せられた

中国招商証券の幹部レベルの人事異動は今年初めてではない。今年2月1日、チャイナ・マーチャンツ・セキュリティーズは、同社のコンプライアンス・ディレクター兼最高リスク責任者であるHu Yu氏が、2024年1月31日付で同社のコンプライアンス・ディレクター兼最高リスク責任者の職を辞任するよう申請すると発表した。退職年齢。

コンプライアンス担当ディレクターおよび最高リスク責任者の辞任を発表してから1か月以上が経過し、チャイナ・マーチャンツ証券は再び新しいコンプライアンス担当ディレクターおよび最高リスク責任者の任命を発表する発表を行った。 3 月 5 日、中国招商証券は次のように発表しました。2 月 26 日、同社の第 8 回取締役会の第 2 回会議で、Zhang Xing が同社のコンプライアンス担当ディレクターおよび最高リスク責任者に任命されました。コンプライアンス担当ディレクターの任期は、委員会によって承認されます。証券規制当局、または元のコンプライアンス責任者の退任日のいずれか遅い方で、2024 年 12 月 31 日に終了します。

Zhang Xing は長年にわたり、中国招商証券またはその子会社で働いてきました。 2023年9月より招商証券社長補佐、2021年4月より招商証券リスク管理センター所長、2008年3月より招商先物有限公司の監督者に就任。 2015年7月より中国招商証券資産管理有限公司の取締役。2017年9月より中国招商証券投資有限公司の最高リスク責任者に任命され、中国招商証券国際有限公司の取締役に就任。 2019年1月より中国招商証券国際有限公司リスク管理責任者、2020年9月より中国招商証券国際有限公司取締役に就任。中国商人知源資本投資有限公司

しかし、コンプライアンス責任者および最高リスク責任者としての張興氏の経歴は、平和なものではありませんでした。同氏が就任する半月前、中国招商証券は従業員による大規模な株投機の罪で中国証券監督管理委員会から多額の罰金を科され、指名された。

ウサギ年の最終日である今年2月9日、中国証券監督管理委員会のウェブサイトは、中国招商証券を対象としたニュースリリースの形で発表を公開した。発表によると、中国証券監督管理委員会は最近、中国招商証券の多くの従業員による株式取引やその他の違反行為などの違法行為を調査し、対処するため、検査、法執行、日常的な監督を組織した。刑事責任、行政罰、行政監督措置、内部責任に基づいて立体的な処罰が行われる。

証券業界初の別れのベテランに注目

業界的に見ると、証券会社では近年、幹部の辞任が多発しており、最近も同様である。

7月31日、海通証券は、取締役会が江承軍氏から個人的な理由により副総経理の職を辞任する旨の辞任報告書を受け取ったと発表した。辞任後は、同氏は今後いかなる役職にも就かない予定である。会社。

財達証券は7月17日、同社取締役副総経理の張源氏が2024年7月17日付で提出した「辞任報告書」を取締役会が受領したと発表した。張源氏は同社の取締役副総経理の辞任を申請した。同氏は法定退職年齢に達しており、会社および取締役会と意見の相違はなく、株主に通知する必要のある辞任関連事項は他にないことを確認したためだ。辞任後、張源氏は社内で他の役職に就いていない。

6月27日、ウェストチャイナ証券は、同社の副総支配人、最高執行責任者、最高情報責任者であるZu Qiang氏が、次の理由により同社の副総支配人、最高執行責任者、最高情報責任者を辞任すると発表した。退職年齢。会社およびその子会社のあらゆる役職に就くことができます。このうち、同社が新たな最高情報責任者を任命する前に、副総経理兼コンプライアンスディレクターの邢淮珠氏が最高情報責任者を務めることになる。

同日、光大証券は取締役会が同社副社長の傅建平氏の辞任報告を受け取ったと発表した。傅建平氏は仕事の調整のため、副社長の職を辞任した。傅建平氏は辞任後も引き続き同社の党委員会委員および規律検査委員会書記を務める。

万財社記者の調査によると、証券会社幹部の辞任理由は一般的に「個人的な理由」「仕事の調整」「年齢による退職」などが挙げられる。その中で「高齢退職」がかなりの割合を占めています。

記者の観察によれば、退職年齢は業界の発展サイクルに関係しているという。中国本土の証券業界には約30年の歴史があり、多くの証券会社の社長や幹部は、1990年代に証券業界に参入し、現在はほぼ定年を迎えている第一世代の証券プロフェッショナルです。

しかし、定年を迎える証券会社の幹部全員が定年で退職するわけではない。国有資産監督モデルを採用している証券会社だけが、幹部が年齢に達すると退職を余儀なくされている。現在、我が国の大手証券会社の筆頭株主はほとんどが国有資産である。

では、証券業界初のベテランが退職したことで、関連証券会社にはどのような影響があるのだろうか。業界では、合理的なコーポレート・ガバナンス体制、比較的強固な事業基盤、比較的十分な人材確保を備えた大手証券会社にとっては、悪影響はほとんどないと考えている。ただし、中小証券会社にとっては、新旧経営陣の交代による潜在的な影響に注意する必要がある。もちろん、新しい経営陣が先駆的で優れた事業を行っていれば、飛躍的な発展を遂げ、プロフェッショナルで個性的な投資銀行となる可能性もあります。

インタビューと執筆: Nandu Bay Financial News 記者 Wang Yufeng