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近日，多家私募基金被监管“点名”。有28家位于深圳的私募机构，在股东、法定代表人登记信息发生变更后，未及时向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）履行变更手续，而被深圳证监局“点名”。其中包括一家央企旗下的私募机构——中广核产业投资基金管理有限公司。
分析人士认为，深圳证监局的名单公示不仅是为了让广大投资者更加了解市场情况，更是对于一些“装睡”机构的警醒。
值得关注的是，今年以来，私募基金注销趋势持续，行业优胜劣汰加速显现。中基协官网显示，截至9月25日，今年以来已有1271家私募基金管理人备案状态变为已注销。
近日，深圳证监局网站发布的《深圳证监局关于辖区部分未在中国证券投资基金业协会更新主要出资人或法定代表人登记信息的私募基金管理人名单的公示》显示，自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末，深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家。
根据《私募投资基金登记备案办法》第四十七条的规定，股东、法定代表人登记信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向中基协履行变更手续。
深圳证监局提示，请广大投资者关注私募基金管理人主要出资人或法定代表人变化情况，审慎选择私募基金管理人，注意投资风险。后续，深圳证监局将定期公示上述名单信息，请私募基金管理人按照《私募投资基金登记备案办法》的相关规定，及时履行变更手续。
在本次28家被公示的私募机构中，包括一家央企旗下管理规模达百亿元的私募机构——中广核产业投资基金管理有限公司。
本次公示信息显示，中广核产业投资基金管理有限公司在工商登记的法定代表人为李益翔，而在中基协登记的法定代表人为张启波。另外，其在工商登记的股东为：中广核资本控股有限公司持股85%，三峡资本控股有限责任公司持股15%；在中基协登记的股东为：中广核资本控股有限公司持股65%，中国信达资产管理股份有限公司持股20%，三峡资本控股有限责任公司持股15%。
企查查信息显示，中广核产业投资基金管理有限公司由中广核资本控股有限公司持股85%，三峡资本控股有限责任公司持股15%。而中广核资本控股有限公司由央企中国广核集团有限公司100%控股。中广核产业投资基金管理有限公司历史股东信息显示，中国信达资产管理股份有限公司的退出时间为2024年4月12日，退出时持股比例为20%。
中基协网站公示信息显示，目前，中广核产业投资基金管理有限公司存在“信息报送异常”和“存在长期处于清算状态基金”的提示信息。机构信息显示，中广核产业投资基金管理有限公司管理规模在100亿元以上。机构信息最后更新时间为2024年4月28日。
不过，中基协的公示信息还显示，中广核产业投资基金管理有限公司于9月18日提交了重大事项变更，变更内容为：主体资格证明文件及相关内容变更，出资人变更，高管变更，投资人员变更。
深圳辖区私募机构的不规范行为被监管公示，也为其他私募机构提了个醒。分析人士认为，深圳证监局的名单公示不仅是为了让广大投资者更加了解市场情况，更是对于一些“装睡”机构的警醒。
9月20日，中基协网站披露了多份纪律处分决定书，其中，深圳泽润股权投资基金管理有限公司被注销了私募基金管理人登记。
除了中基协，中国银行间市场交易商协会近日也公开“点名”了一家私募基金公司。
根据中国银行间市场交易商协会官网2024年第10次自律处分会议审议决定显示，2023年11月，在某发行人债务融资工具簿记建档发行过程中，上海安放私募基金管理有限公司（以下简称“安放基金”）以不正当的需求为目的高倍数参与债券申购，并在簿记建档结束前集中撤销申购，对簿记管理人和投资人判断市场真实情况造成严重干扰，破坏了市场秩序。根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议初审、复审，对安放基金予以公开谴责。
中基协官网显示，安放基金成立于2015年9月，资产管理规模20亿元至50亿元。其法定代表人、总经理肖思源曾有过多年银行工作经验，2022年1月成为安放基金总经理。
事实上，今年以来，“扶优限劣”还体现在私募机构注销数量上。中基协官网已注销私募基金管理人公示显示，截至9月25日，今年以来已有1271家私募基金管理人备案状态变为已注销。其中，705家为协会注销，421家为主动注销，12家为依公告注销，133家因12个月内无在管基金而被注销。
从注销类型来看，协会注销的私募基金管理人数量明显增加。《金融时报》记者据中基协官网数据数理统计，2023年同期协会注销1630家，主动注销471家；2022年同期协会注销507家，主动注销990家；2021年同期协会注销470家，主动注销438家。
另一方面，今年以来，存续私募基金管理人数量呈下降趋势。中基协《私募基金管理人登记及产品备案月报》显示，截至2024年7月末，存续私募基金管理人20732家，管理基金数量150543只，管理基金规模19.69万亿元。对比来看，上述3方面数据均较去年年末下降：截至2023年12月末，存续私募基金管理人21625家，管理基金数量153079只，管理基金规模20.58万亿元。
从私募基金管理人月度登记情况，今年1至7个月，在中基协资产管理业务综合报送平台办理通过的机构分别为18家、6家、10家、17家、7家、10家、10家。
分析人士认为，私募基金“扶优限劣”持续，提高了私募行业的合规要求。通过提高准入门槛、强化备案审核和加强自查检查，确保了市场的健康平稳发展。
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