董事长之子饭局“泄密”，5人被罚2300多万元！
2024-09-08
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一次普通的高中同学聚餐，意外地成为了上市公司内幕信息泄露渠道，引发关注。这究竟是怎么回事？
近日，中国证监会浙江监管局公布了5张罚单，当事人包括盛洋科技董事长叶某明之子叶盛洋及其同学、叶某明司机在内的5人。最终，相关人等因内幕交易盛洋科技股票一起被罚，5人共被罚没2300多万元。
这一事件不仅暴露了企业内控制度的重大缺陷，也揭示了企业内部管理的漏洞。
内幕交易中，少数人掌握内幕信息，抢先交易，占有更多获利机会，妄图在“无人察觉”中牟取暴利，其实质就是“偷”。
根据披露的细节，盛洋科技董事长之子叶盛洋作为内幕信息的知情人，在一次聚餐中建议3名高中同学买卖盛洋科技股票，最终四人以及一名董事长的司机均被罚，罚没金额合计超2300万元。
根据行政处罚决定书，内幕信息形成始于2020年9月25日，时任绍兴市越城区招商局领导微信向盛洋科技董事长、实际控制人叶某明发送交通运输通信信息集团有限公司（以下简称“交信集团”）介绍资料，表示有合作项目，并推送中间介绍人联系方式。
随后，双方展开多次沟通。2020年10月25日，叶某明与盛洋科技时任董秘吴某婷、中天国富证券有限公司赵某前往交信基金上海办公地点，与交通运输通信信息集团上海股权投资基金管理有限公司（由交信集团实际控制）总经理杨某等人就盛洋科技控制权变更、资产整合等展开讨论，其后双方保持沟通交流。
2020年11月19日，吴某婷微信向叶某明之子、时任盛洋科技总经理兼董事叶盛洋发送《交易架构说明》，在与叶某明、叶盛洋三人的微信群中发送《收购人方案涉及资料清单沟通情况1119》，其中涉及股东股权变动及后续可展开业务合作，并进行语音通话。
直到2021年10月29日，盛洋科技与交信集团签订《合作意向协议》，拟以发行股份及支付现金方式购买北京中交100%股权。
2021年10月30日，盛洋科技就前述事项发布《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，披露正在筹划以发行股份及支付现金方式购买交信集团持有的北京中交100%股权。公司于2021年11月1日起停牌，后于11月15日复牌。
中国证监会浙江监管局表示，盛洋科技以发行股份及支付现金方式购买北京中交100%股权，在公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公开。叶某明、吴某婷、叶盛洋等人为内幕信息知情人，叶某明、吴某婷知悉时间不晚于2020年10月25日，叶盛洋知悉时间不晚于2020年11月19日。
那么，“聚餐泄密”又是如何发生的？叶盛洋与三名同学的聚餐，成为了内幕信息泄露的关键途径。
处罚决定书显示，叶盛洋为内幕信息知情人。叶盛洋与单某、曹某和袁某杰为高中同学，相识多年，四人建有微信群，并经常一起打篮球。2021年5月4日晚至5日凌晨，叶盛洋、单某、曹某、袁某杰一起聚餐，叶盛洋吃饭时分析过盛洋科技，和他们说现在可以买入，买不买由他们自己决定。
其后，单某、曹某、袁某杰均买入“盛洋科技”股票。叶盛洋知悉单某、袁某杰买入“盛洋科技”股票，曾与单某微信讨论账户开立、交易及收益情况等。
最终，上述三人均被没收违法所得并处以罚款。其中，单某被没收违法所得79.37万元，并被处以158.73万元罚款；曹某被没收违法所得44.62万元，并被处以80万元罚款；袁某杰被没收违法所得479.38万元，并被处以958.77万元罚款。
而叶盛洋作为内幕信息知情人，因在内幕信息敏感期内建议单某、曹某、袁某杰买入“盛洋科技”股票，违反相关规定，最终被处以250万元罚款。
除了这四名同学，董事长的司机徐某也涉案其中。徐某自小与叶某明家相识，案涉期间负责打理叶某明家庭事务，担任叶某明司机，与叶某明联络接触频繁，在2018年8月至2021年11月期间担任盛洋控股经理。叶某明2020年10月25日前往上海与交信基金人员会商、2021年9月21日前往上海沟通等，均由徐某开车。
徐某账户组长期未交易“盛洋科技”股票，内幕信息敏感期内，账户组于2020年11月开始通过二级市场持续买入且仅买入“盛洋科技”单只股票，均为临时转入资金后基本全部买入“盛洋科技”股票，买入意愿强烈。
中国证监会浙江监管局称，内幕信息敏感期内，徐某与内幕信息知情人叶某明存在联络接触，控制徐某账户组交易“盛洋科技”股票，交易活动与内幕信息高度吻合，交易行为明显异常，且其未能对异常交易行为作出合理解释。
中国证监会浙江监管局决定对徐某没收违法所得113.83万元，并处以227.65万元罚款。
官网资料显示，盛洋科技创立于2003年，其前身是浙江盛洋电缆有限公司，2010年进行股份改制更名为浙江盛洋科技股份有限公司，于2015年4月在上交所挂牌上市。
公司产品主要包括同轴电缆、数据电缆、高频头、小尺寸显示屏和5G通信基站等，产品主要应用于电视（有线电视、卫星电视）、固定网络、无线网络、卫星通信等各种标准的信号传输系统。
盛洋科技半年报显示，今年上半年，公司实现营业收入3.57亿元，同比增长1.36%；实现归母净利润为512.75万元，同比下降49%，主要系本期政府补助金额减少和本期汇兑收益及利息收入减少所致。
